匯添富優勢精選混合型證券投資基金
更新招募說明書摘要
(2015 年第 2 號)
基金管理人:匯添富基金管理股份有限公司
基金托管人:中國工商銀行股份有限公司
重要提示
匯添富優勢精選混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經2005年6月
21日證監基金字[2005]105號文件核準募集。本基金基金合同于2005年8月25日
正式生效。
基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中
國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價
值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資
產,但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。
投資有風險,投資人擬認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募說明書,
全面認識本基金產品的風險收益特征,應充分考慮投資人自身的風險承受能
力,并對于認購(或申購)基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決
策。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在投資人作出投資
決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負責。
基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績
并不構成新基金業績表現的保證。
本摘要根據本基金的基金合同和本基金的基金招募說明書編寫,并經中國證
監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。本基金投
資人自依基金合同取得基金份額,即成為本基金份額持有人和本基金合同當事
人,其持有本基金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認和接受,并按
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲
了解本基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
本招募說明書更新截止日為 2015 年 8 月 25 日,有關財務數據和凈值表現
截止日為 2015 年 6 月 30 日,有關基金管理人的內容截止招書公告日。本招募
說明書所載的財務數據未經審計。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概況
名稱:匯添富基金管理股份有限公司
注冊地址:上海市黃浦區大沽路 288 號 6 幢 538 室
辦公地址:上海市富城路 99 號震旦國際大樓 22 樓
法定代表人:李文
成立時間:2005 年 2 月 3 日
證監會批準設立文號:中國證監會證監基金字[2005]5 號
注冊資本:1 億元
聯系人:李鵬
聯系電話:021-28932888
股東名稱及其出資比例:
東方證券股份有限公司 47%
文匯新民聯合報業集團 26.5%
東航金控有限責任公司 26.5%
二、主要人員情況
(一)董事會成員
李文先生,董事長。國籍:中國,1967 年出生,廈門大學會計學博士。現
任匯添富基金管理股份有限公司董事長,匯添富資本管理有限公司董事長。歷
任中國人民銀行廈門市分行稽核處科長,中國人民銀行杏林支行、國家外匯管
理局杏林支局副行長、副局長,中國人民銀行廈門市中心支行銀行監管一處、
二處副處長,東方證券有限責任公司資金財務管理總部副總經理,稽核總部總
經理,東方證券股份有限公司資金財務管理總部總經理,匯添富基金管理股份
有限公司督察長。
2
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
肖順喜先生,董事。國籍:中國,1963年出生,復旦大學EMBA。現任東航
金控有限責任公司董事長兼黨委書記、東航集團財務有限責任公司董事長、東
航期貨有限責任公司董事長、東航國際控股(香港)有限公司董事長、東航國
際金融(香港)有限公司董事長。歷任東航期貨公司總經理助理、副總經理、
總經理,東航集團財務有限責任公司常務副總經理等。
李翔先生,董事。國籍:中國,1971 年出生,復旦大學新聞學學士。現任
上海報業集團經營管理辦公室主任。歷任文匯報經濟部記者、副主任,文匯報
專刊部主任,文匯新民聯合報業集團經濟管理部副主任、主任。
張暉先生,董事,總經理。國籍:中國,1971 年出生,上海財經大學數量
經濟學碩士。歷任申銀萬國證券研究所高級分析師,富國基金管理有限公司高
級分析師、研究主管和基金經理,匯添富基金管理股份有限公司副總經理、投
資總監、投資決策委員會副主席,曾擔任中國證券監督管理委員會第十屆和第
十一屆發行審核委員會委員,現任匯添富基金管理股份有限公司總經理。
韋杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,獨立董事。國籍:美國,1953年出
生,哈佛大學商學院工商管理碩士,哈佛大學肯尼迪政府學院艾什民主治理與
創新中心高級研究學者。歷任美國花旗銀行香港分行副總裁、深圳分行行長,
美國運通銀行臺灣分行副總裁,臺灣美國運通國際股份有限公司副總裁,渣打
銀行臺灣分行總裁,深圳發展銀行行長,哈佛上海中心董事總經理。
林志軍先生,獨立董事。國籍:中國香港,1955年出生,廈門大學經濟學
博士,加拿大Saskatchewan大學工商管理理學碩士。現任澳門科技大學商學院
院長、教授、博導,歷任福建省科學技術委員計劃財務處會計。五大國際會計
師事務所Touche Ross International(現為德勤) 加拿大多倫多分所審計員,
廈門大學會計師事務所副主任會計師,廈門大學經濟學院講師、副教授,伊利
諾大學(University of Illinois)國際會計教育與研究中心訪問學者,美國斯
坦福大學(Stanford University)經濟系訪問學者,加拿大Lethbridge大學管理
學院會計學講師、副教授 (tenured),香港大學商學院訪問教授,香港浸會大
學商學院會計與法律系教授,博導,系主任。
楊燕青女士,獨立董事,國籍:中國,1971年出生,復旦大學經濟學博
士。現任《第一財經日報》副總編輯,第一財經研究院院長,中歐陸家嘴國際
金融研究院特邀研究員,《第一財經日報》創刊編委之一,第一財經頻道高端
3
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
對話節目《經濟學人》欄目創始人和主持人,《波士堂》欄目資深評論員。曾
任《解放日報》主任記者,《第一財經日報》編委,2002-2003年期間受邀成為
約翰-霍普金斯大學訪問學者。
(二)監事會成員
任瑞良先生,監事會主席。國籍:中國,1963 年出生,大學學歷,會計
師、非執業注冊會計師職稱,現任上海報業集團上海上報資產管理有限公司副總
經理。歷任文匯新民聯合報業集團財務中心財務主管,文匯新民聯合報業集團
文新投資公司財務主管、總經理助理、副總經理等。
王如富先生。國籍:中國,1973 年出生,碩士研究生,注冊會計師。現任
東方證券股份有限公司證券事務代表、董事會辦公室主任。歷任申銀萬國證券
計劃統籌總部綜合計劃部專員、發展協調辦公室專員,金信證券規劃發展總部
總經理助理、秘書處副主任(主持工作),東方證券研究所證券市場戰略資深
研究員、董事會辦公室資深主管、主任助理、副主任。
毛海東,監事,國籍:中國,1978 年出生,國際金融學碩士。現任東航金
控有限責任公司總經理助理兼財富管理中心總經理。曾任職于東航期貨有限責
任公司,東航集團財務有限責任公司。
王靜女士,職工監事,國籍:中國,1977 年出生,中加商學院工商管理碩
士。現任匯添富基金管理股份有限公司綜合辦公室總監。曾任職于中國東方航
空集團公司宣傳部,東航金控有限責任公司研究發展部。
林旋女士,職工監事,國籍:中國,1977 年出生,華東政法學院法學碩
士。現任匯添富基金管理股份有限公司董事會辦公室副總監,匯添富資本管理
有限公司監事。曾任職于東方證券股份有限公司辦公室。
陳杰先生,職工監事,國籍:中國,1979 年出生,北京大學理學博士。現
任匯添富基金管理股份有限公司綜合辦公室總監助理。曾任職于羅蘭貝格管理
咨詢有限公司,泰科電子(上海)有限公司能源事業部。
(三)高管人員
李文先生,董事長。(簡歷請參見上述董事會成員介紹)
張暉先生,董事,總經理。(簡歷請參見上述董事會成員介紹)
陳燦輝先生,副總經理。國籍:中國,1967 年出生,大學本科,歷任中國
銀行軟件開發工程師,招銀電腦有限公司證券基金事業部負責人,華夏基金管
4
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
理有限公司資深高級經理,招商基金管理有限公司信息技術部總監、總經理助
理。2008 年 7 月加盟匯添富基金管理股份有限公司,現任公司副總經理、首席
營運官、匯添富資本管理有限公司董事。
雷繼明先生,副總經理。國籍:中國,1971 年出生,工商管理碩士。歷任
中國民族國際信托投資公司網上交易部副總經理,中國民族證券有限責任公司
營業部總經理、經紀業務總監、總裁助理。2011 年 12 月加盟匯添富基金管理
股份有限公司,現任公司副總經理。
婁焱女士,副總經理。國籍:中國,1971年出生,金融經濟學碩士。曾在
賽格國際信托投資股份有限公司、華夏證券股份有限公司、嘉實基金管理有限
公司、招商基金管理有限公司、華夏基金管理有限公司以及富達基金北京與上
海代表處工作,負責投資銀行、證券投資研究,以及基金產品策劃、機構理財
等管理工作。2011年4月加入匯添富基金管理股份有限公司,現任公司副總經
理。
袁建軍先生,副總經理。國籍:中國,1972年出生,金融學碩士。歷任華
夏證券股份有限公司研究所行業二部副經理,匯添富基金管理股份有限公司基
金經理、專戶投資總監、總經理助理,并于2014年至2015年期間擔任中國證券
監督管理委員會第十六屆主板發行審核委員會專職委員。現任匯添富基金管理
股份有限公司副總經理。
李鵬先生,督察長。國籍:中國,1978年出生,上海財經大學經濟學博
士,歷任上海證監局主任科員、副處長,上海農商銀行同業金融部副總經理,
匯添富基金管理股份有限公司稽核監察總監。現任匯添富基金管理股份有限公
司督察長。
(四)基金經理
1、現任基金經理
王栩先生,國籍:中國,1978年出生,同濟大學管理學碩士,13年證券從
業經驗。曾任上海永嘉投資管理有限公司研究員。2004年11月加入匯添富基金
管理股份有限公司,歷任固定收益分析師、高級行業研究員和基金經理助理,
現任股票投資副總監。2010年2月5日至今任匯添富優勢精選混合基金的基金經
理,2010年9月21日至2013年5月10日任匯添富醫藥保健混合基金的基金經理,
5
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
2012年7月10日至2015年3月31日任匯添富理財14天債券基金的基金經理,2013
年6月25日至今任匯添富美麗30混合基金的基金經理。
2、歷任基金經理
徐婕女士, 2005年8月25日至2007年1月12日任匯添富優勢精選混合型證券
投資基金的基金經理。
龐颯先生,2005年8月25日至2010年2月5日任匯添富優勢精選混合型證券投
資基金的基金經理。
蘇競先生,2007年10月8日至2013年5月10日任匯添富優勢精選混合型證券
投資基金的基金經理。
(五)投資決策管理委員會
主席:張暉先生(總經理)
成員:韓賢旺先生(研究總監)、陳曉翔(股票投資副總監)、王栩(股
票投資副總監)、陸文磊(固定收益投資總監)
(六)上述人員之間不存在近親屬關系。
第二部分 基金托管人
(一)基金托管人基本情況
名稱:中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街 55 號
成立時間:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注冊資本:人民幣 349,018,545,827 元
聯系電話:010-66105799
聯系人:洪淵
(二)主要人員情況
截至 2015 年 3 月末,中國工商銀行資產托管部共有員工 203 人,平均年齡
30 歲,95%以上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷
或高級技術職稱。
(三)基金托管業務經營情況
6
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
作為中國大陸托管服務的先行者,中國工商銀行自 1998 年在國內首家提供
托管服務以來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管
理和內部控制體系、規范的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴
格履行資產托管人職責,為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶
提供安全、高效、專業的托管服務,展現優異的市場形象和影響力。建立了國
內托管銀行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信托資產、
保險資產、社會保障基金、安心賬戶資金、企業年金基金、QFII 資產、QDII 資
產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計
劃、商業銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、QDII 專戶資產、
ESCROW 等門類齊全的托管產品體系,同時在國內率先開展績效評估、風險管
理等增值服務,可以為各類客戶提供個性化的托管服務。截至 2015 年 3 月,中
國工商銀行共托管證券投資基金 428 只。自 2003 年以來,本行連續十一年獲得
香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環球金
融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的 45 項
最佳托管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內托管銀行,優良的服務品質獲得國
內外金融領域的持續認可和廣泛好評。
第三部分 相關服務機構
一、基金份額發售機構
1、直銷機構
(1)匯添富基金管理股份有限公司直銷中心
辦公地址:上海市峨山路 91 弄 61 號 1 幢陸家嘴軟件園 10 號樓 3 樓
法定代表人:李文
電話:(021)28932823
傳真:(021)28932998
聯系人:鄢曉蓓
客戶服務電話:400-888-9918
網址:www.99fund.com
(2)匯添富基金管理股份有限公司網上直銷系統(trade.99fund.com)
7
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
2、代銷機構
1)中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街 55 號
法定代表人:姜建清
電話:010-66106912
傳真:010-66107914
客戶服務電話:95588
網址:www.icbc.com.cn
2)中國銀行股份有限公司
地址:北京市西城區復興門內大街 1 號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街 1 號
法定代表人:田國立
客戶服務電話:95566
網址:www.boc.cn
3)中國建設銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街 25 號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街 1 號院 1 號樓
法定代表人:王洪章
電話:010-66275654
傳真:010-66275654
聯系人:王琳
客服電話:95533
網址:www.ccb.com
4)交通銀行股份有限公司
注冊地址:上海市銀城中路 188 號
辦公地址:上海市銀城中路 188 號
法定代表人:牛錫明
聯系人:曹榕
電話:021-58781234
傳真:021-58408483
8
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
客戶服務電話:95559
網址:http://www.bankcomm.com/
5)招商銀行股份有限公司
辦公地址:深圳市福田區深南大道 7088 號招商銀行大廈
法定代表人:李建紅
開放式基金咨詢電話:95555
開放式基金業務傳真:0755-83195049
聯系人:鄧炯鵬
網址:www.cmbchina.com
6)中信銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街 8 號富華大廈 C 座
法定代表人:孔丹
客服電話:95558
聯系人:豐靖
電話:010-65557083
傳真:010-65550827
網址:http://bank.ecitic.com
7)上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區浦東南路 500 號
辦公地址:上海市中山東一路 12 號
法定代表人:吉曉輝
電話:(021)61618888
傳真:(021)63604199
聯系人:倪蘇云、虞谷云
客戶服務熱線:95528
公司網站:www.spdb.com.cn
8)深圳發展銀行股份有限公司
住所:廣東省深圳市深南東路 5047 號深圳發展銀行大廈
辦公地址:廣東省深圳市深南東路 5047 號深圳發展銀行大廈
法定代表人:肖遂寧
9
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
電話:(0755)82088888
聯系人:張青
客服電話:95501
公司網站:www.sdb.com.cn
9)興業銀行股份有限公司
注冊地址:福建省福州市湖東路 154 號
辦公地址:福建省福州市湖東路 154 號
公司網址:www.cib.com.cn
法人代表:高建平
客服電話:95561
10)中國光大銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門外大街 6 號光大大廈
辦公地址:北京市西城區太平橋大街 25 號中國光大中心
法定代表人:唐雙寧
聯系人:朱紅
電話:010-63636153
傳真:010-63636157
客服電話:95595
網址:www.cebbank.com
11)中國民生銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門大街 2 號
辦公地址:北京市西城區復興門大街 2 號
法定代表人:董文標
電話:010-58560666
傳真:010-57092611
聯系人:董云巍
客戶服務電話:95568
網址:www.cmbc.com.cn
12)北京銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街甲 17 號首層
10
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
辦公地址:北京市西城區金融大街丙 17 號
法定代表人:閆冰竹
聯系人:王曦
電話:010-66223584
傳真:010-66226045
客戶服務電話:95526
公司網站:www.bankofbeijing.com.cn
13)上海銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路 168 號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 168 號
法定代表人:范一飛
開放式基金咨詢電話:021-962888
開放式基金業務傳真:021-68476111
聯系人:夏雪
聯系電話:021-68475888
網址:www.bankofshanghai.com
14)廣發銀行股份有限公司
注冊地址:廣州農林下路 83 號
法定代表人:李若虹
客戶服務熱線:400-830-8003
網址:www.gdb.com.cn
15)平安銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市深南東路 5047 號
法定代表人:孫建一
聯系人:張莉
電話:021-38637673
傳真:021-50979507
客服電話:95511-3
公司網址:http://bank.pingan.com
16)寧波銀行股份有限公司
11
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
注冊地址:寧波市鄞州區寧南南路 700 號
辦公地址:寧波市鄞州區寧南南路 700 號
法定代表人:陸華裕
開放式基金咨詢電話:96528(上海、北京地區 962528)
聯系人:胡技勛
聯系電話:0574-89068340
傳真:0574-87050024
網址:www.nbcb.com.cn
17)上海農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:上海市銀城中路 8 號中融碧玉藍天大廈 15-20 樓、22-27 樓
辦公地址:上海市銀城中路 8 號中融碧玉藍天大廈 15-20 樓、22-27 樓
法定代表人:胡平西
聯系人:吳海平
電話:021-38576666
傳真:021-50105124
客服電話:021-962999、4006962999
公司網站:www.srcb.com
18)杭州銀行股份有限公司
注冊地址:杭州市慶春路 46 號杭州銀行大廈
辦公地址:杭州市慶春路 46 號杭州銀行大廈
法定代表人:吳太普
電話:0571-85108309
傳真:0571-85151339
聯系人:嚴峻
客戶服務電話:0571-96523400-8888-508
網址:www.hzbank.com.cn
19)南京銀行股份有限公司
注冊地址:南京市白下區淮海路 50 號
辦公地址:南京市玄武區中山路 288 號
法定代表人:林復
12
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
電話:025-84544021
傳真:025-84544129
20)溫州銀行股份有限公司
注冊地址:溫州市車站大道 196 號
辦公地址:溫州市車站大道 196 號
法定代表人:邢增福
電話:0577-88990082
傳真:0577-88995217
21)江蘇銀行股份有限公司
注冊地址:南京市洪武北路 55 號
辦公地址:南京市洪武北路 55 號
法定代表人:黃志偉
聯系人:田春慧
客戶服務電話:400-86-96098、96098
網址:www.jsbchina.cn
22)愛建證券有限責任公司
注冊地址:世紀大道 1600 號陸家嘴商務廣場 32 樓
辦公地址:世紀大道 1600 號陸家嘴商務廣場 32 樓
法定代表人:郭林
電話:021-32229888
傳真:021-68728703
聯系人:戴莉麗
客戶服務電話:021-63340678
網址:www.ajzq.com
23)安信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 35 層、28 層 A02 單元
辦公地址:深圳市福田區深南大道 2008 號中國鳳凰大廈 1 棟 9 層
法定代表人:牛冠興
開放式基金咨詢電話:0755-82558305
開放式基金業務傳真:0755-82558355
13
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
聯系人:陳劍虹
統一客服電話:4008001001
公司網站地址:www.essence.com.cn
24)渤海證券股份有限公司
住所:天津市經濟技術開發區第二大街 42 號寫字樓 101 室
辦公地址:天津市南開區賓水西道 8 號
法定代表人:杜慶平
電話:022-28451709
傳真:022-28451892
聯系人:胡天彤
網址:www.bhzq.com
客戶服務電話:400-6515-988
25)財富里昂證券有限責任公司
注冊地址:上海市浦東新區世紀大道 100 號環球金融中心 9 樓
法定代表人:羅浩
電話:021-38784818
傳真:021-68775878
聯系人:倪丹
客戶服務電話:68777877
公司網站:www.cf-clsa.com
26)財富證券有限責任公司
注冊地址:長沙市芙蓉中路二段 80 號順天國際財富中心 26 樓
辦公地址:長沙市芙蓉中路二段 80 號順天國際財富中心 26、27、28 樓
法定代表人:蔡一兵
咨詢電話:0731-84403319
傳真:0731-84403439
網址:www.cfzq.com
27)財通證券有限責任公司
注冊地址:杭州市杭大路 15 號嘉華國際商務中心
辦公地址:杭州市杭大路 15 號嘉華國際商務中心
14
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
法定代表人:沈繼寧
聯系人:徐軼青
電話:0571-87822359
公司網址:http://www.ctsec.com/ctzq/index.html
28)長城證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區深南大道 6008 號特區報業大廈 16、17 層
辦公地址:深圳市福田區深南大道 6008 號特區報業大廈 14、16、17 層
法定代表人:黃耀華
電話:0755-83516289
傳真:0755-83515567
公司網站 www.cgws.com
29)德邦證券股份有限公司
注冊地址:上海市普陀區曹楊路 510 號南半幢 9 樓
辦公地址:上海市浦東新區福山路 500 號城建國際中心 26 樓
法定代表人:姚文平
開放式基金咨詢電話:4008888128
開放式基金業務傳真:021-68767032
聯系人:葉蕾
聯系電話:021-68761616-8522
網址:www.tebon.com.cn
30)第一創業證券股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區筍崗路 12 號中民時代廣場 B 座 25 層
辦公地址:深圳市福田區福華一路 115 號投行大廈 18 樓
法定代表人:劉學民
聯系人:毛詩莉
聯系電話:0755-23838750
開放式基金咨詢電話:4008881888
開放式基金業務傳真:0755-82485081
網址:www.fcsc.cn
31)東北證券股份有限公司
15
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
注冊地址:長春市自由大路 1138 號
辦公地址:長春市自由大路 1138 號
法定代表人:矯正中
聯系人:安巖巖
電話:0431-85096517
客戶服務電話:40060006860431-85096733
網址:www.nesc.cn
32)東方證券股份有限公司
注冊地址:上海市中山南路 318 號 2 號樓 22 層-29 層
法定代表人:潘鑫軍
聯系人:胡月茹
電話:021-63325888
傳真:021-63326729
客戶服務熱線:95503
東方證券網站:www.dfzq.com.cn
33)東海證券股份有限公司
注冊地址:江蘇省常州市延陵西路 23 號投資廣場 18 樓
辦公地址:上海市浦東新區東方路 1928 號東海證券大廈
法定代表人:朱科敏
客服電話:95531;400-8888-588
傳真:021-50498825
網址:www.longone.com.cn
34)東吳證券股份有限公司
注冊地址:江蘇省蘇州市蘇州工業園區星陽街 5 號東吳證券大廈
辦公地址:江蘇省蘇州市蘇州工業園區星陽街 5 號東吳證券大廈
法定代表人:吳永敏
聯系人:方曉丹
電話:0512-65581136
傳真:0512-65588021
客服電話:4008601555
16
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
網址:www.dwzq.com.cn
35)東興證券股份有限公司
辦公地址:北京市西城區金融大街 5 號新盛大廈 B 座 12、15 層
注冊地址:北京市西城區金融大街 5 號新盛大廈 B 座 12、15 層
法定代表人:魏慶華
基金銷售聯系人:湯漫川
電話:010-66555316
傳真:010-66555246
公司網址:http://www.dxzq.net/
36)東莞證券有限責任公司
注冊地址:東莞市莞城區可園南路 1 號金源中心 30 樓
法定代表人:游錦輝
電話:0769-22119423
聯系人:張建平
客戶服務電話:961130
網址:www.dgzq.com.cn
37)方正證券股份有限公司
注冊地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈 22-24 層
公司地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈 22-24 層
法定代表人:雷杰
全國統一客服熱線:95571
方正證券網站:www.foundersc.com
38)光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區新閘路 1508 號
辦公地址:上海市靜安區新閘路 1508 號
法定代表人:薛峰
聯系人:劉晨、李芳芳
電話:021-22169999
傳真:021-22169134
客戶服務電話:95525、4008888788、10108998
17
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
公司網址:www.ebscn.com
39)廣發證券股份有限公司
注冊地址:廣州天河區天河北路 183-187 號大都會廣場 43 樓(4301-4316
房)
辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場 5、18、19、36、38、39、
41、42、43、44 樓
聯系人:黃嵐
服務熱線:95575 或致電各地營業網點
公司網站:http://www.gf.com.cn
40)廣州證券有限責任公司
注冊地址:廣州市天河區珠江西路 5 號廣州國際金融中心主塔 19 層、20 層
辦公地址:廣州市天河區珠江西路 5 號廣州國際金融中心主塔 19 層、20 層
法定代表人:劉東
開放式基金咨詢電話:020-961303
開放式基金業務傳真:020-88836654
聯系人:林潔茹
聯系電話:020-88836999
公司網站:http://www.gzs.com.cn
41)國海證券股份有限公司
注冊地址:廣西桂林市輔星路 13 樓
辦公地址:深圳市福田區竹子林四路光大銀行大廈 3 樓
法定代表人:張雅鋒
電話:0755-83709350
傳真:0755-83704850
公司網站:http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html
42)國金證券股份有限公司
注冊地址:成都市東城根上街 95 號
辦公地址:成都市東城根上街 95 號
法定代表人:冉云
聯系人:劉一宏
18
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
客戶服務電話:400-660-0109
網址:www.gjzq.com.cn
43)國聯證券股份有限公司
注冊地址:江蘇省無錫市縣前東街 168 號
辦公地址:江蘇省無錫市濱湖區太湖新城金融一街 8 號
法定代表人:雷建輝
基金業務對外聯系人:沈剛
聯系電話:0510-82831662
聯系傳真:0510-82830162
公司網址:www.glsc.com.cn
客服電話:95570
44)國盛證券有限責任公司
注冊地址:江西省南昌市永叔路 15 號
法定代表人:管榮升
電話:0791-6285337
聯系人:徐美云
客戶服務電話:0791-6285337
網址:www.gsstock.com
45)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區商城路 618 號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 168 號上海銀行大廈 29 樓
法定代表人:萬建華
客戶服務熱線:4008888666
網址:www.gtja.com
46)國信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈十六層至二十六層
法人代表人:何如
基金業務聯系人:齊曉燕
電話:0755-82130833
19
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
傳真:0755-82133952
全國統一客戶服務電話:95536
公司網址:www.guosen.com.cn
47)國元證券股份有限公司
注冊地址:合肥市壽春路 179 號
辦公地址:合肥市壽春路 179 號
法定代表人:鳳良志
開放式基金咨詢電話:全國:95578
開放式基金業務傳真:0551—2272100
聯系人:陳琳琳
網址:www.gyzq.com.cn
48)海通證券股份有限公司
注冊地址:上海市廣東路 689 號
辦公地址:上海市廣東路 689 號
法定代表人:王開國
電話:021-23219000
傳真:021-23219100
聯系人:李笑鳴
客服電話:95553 或撥打各城市營業網點咨詢電話
公司網址:www.htsec.com
49)恒泰長財證券有限責任公司
注冊地址:吉林省長春市長江路經濟開發區人民大街 280 號科技城 2 層 A-
33 段
辦公地址:吉林省長春市長江路經濟開發區人民大街 280 號科技城 2 層 A-
33 段
法定代表人:趙培武
聯系人:吳德森
電話:0431-82951765
傳真:0431-82946531
網站:www.cczq.net
20
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
客服熱線:0431-82951765
50)恒泰證券股份有限公司
注冊地址:內蒙古呼和浩特市新城區新華東街 111 號
辦公地址:內蒙古呼和浩特市新城區新華東街 111 號
法定代表人:龐介民
聯系人:王旭華
聯系電話:0471-4972343
網址:www.cnht.com.cn
51)宏源證券股份有限公司
注冊地址:新疆烏魯木齊市文藝路 233 號
辦公地址:北京市西城區太平橋大街 19 號
法定代表人:馮戎
電話:010-88085858
傳真:010-88085195
聯系人:李巍
客戶服務電話:400-800-0562
網址:www.hysec.com
52)紅塔證券股份有限公司
注冊地址:云南省昆明市北京路 155 號附 1 號紅塔大廈 9 樓
辦公地址:云南省昆明市北京路 155 號附 1 號紅塔大廈 9 樓
法定代表人:況雨林
電話:0871-3577398
傳真:0871-3578827
53)華安證券股份有限公司
注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路 198 號
辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路 198 號財智中心 B1 座
法定代表人:李工
電話:0551-65161821
傳真:0551-65161672
聯系人:甘霖
21
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
客戶服務電話:96518(安徽)、400-80-96518(全國)
網址:www.hazq.com
54)華寶證券有限責任公司
注冊地址:上海市浦東新區世紀大道 100 號上海環球金融中心 57 樓
法定代表人:陳林
電話:021-6877-8056
傳真:021-6877-8113
客戶服務電話:400-820-9898
網址:www.cnhbstock.com
55)華福證券有限責任公司
注冊地址:福州市五四路 157 號新天地大廈 7、8 層
辦公地址:福州市五四路 157 號新天地大廈 7 至 10 層
法定代表人:黃金琳
郵政編碼:350003
聯系人:張騰
聯系電話:0591-87383623
業務傳真:0591-87383610
統一客戶服務電話:96326(福建省外請先撥 0591)。
公司網址:www.hfzq.com.cn
56)華龍證券有限責任公司
注冊地址:蘭州市城關區東崗西路 638 號蘭州財富中心
辦公地址:蘭州市城關區東崗西路 638 號蘭州財富中心
法定代表人:李曉安
聯系人:李昕田
客服電話:0931-96668、400-689-8888
公司網址:www.hlzqgs.com
57)華泰聯合證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區中心區中心廣場香港中旅大廈第五層
(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A
22
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
辦公地址:深圳市福田中心區中心廣場香港中旅大廈第 5 層、17 層、18
層、24 層、25 層、26 層
法定代表人:馬昭明
基金業務對外聯系人:盛宗凌、龐曉蕓
聯系電話:0755-82492000
聯系傳真:0755-82492962
公司網址:www.lhzq.com
客服電話:95513
58)華泰證券股份有限公司
注冊地址:江蘇省南京市中山東路 90 號華泰證券大廈
辦公地址:江蘇省南京市中山東路 90 號華泰證券大廈
法定代表人:吳萬善
聯系人:程高峰、萬鳴
客服電話:95597
網址:www.htsc.com.cn
59)華鑫證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 28 層 A01、B01(b)單
元
辦公地址:上海市肇嘉浜路 750 號
法定代表人:洪家新
電話:021-64339000
傳真:021-64333051
公司網址:http://www.cfsc.com.cn/
60)江海證券有限公司
注冊地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路 56 號
辦公地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路 56 號
法定代表人:孫名揚
聯系人:張背北
電話:0451-85863696
傳真:0451-82287211
23
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
客戶服務熱線:400-666-2288
網址:www.jhzq.com.cn
61)中國民族證券有限責任公司
注冊地址:北京市西城區金融街 5 號新盛大廈 A 座 6-9 層
辦公地址:北京市朝陽區北四環中路 27 號盤古大觀 A 座 40F-D01 零售業
務總部市場營銷部產品銷售部
法定代表人:趙大建
開放式基金咨詢電話:400-889-5618
聯系人:李微
聯系電話:010-59355941
傳真:010-66553791
網址:www.e5618.com
62)平安證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田中心區金田路 4036 號榮超大廈 16-20 層;
辦公地址:深圳市福田中心區金田路 4036 號榮超大廈 16-20 層;
法定代表人:謝永林
全國免費業務咨詢電話:95511-8
開放式基金業務傳真:0755-82400862
聯系人:鄭舒麗
網址:http://www.pingan.com
63)齊魯證券有限公司
注冊地址:山東省濟南市市中區經七路 86 號
辦公地址:山東省濟南市市中區經七路 86 號
法定代表人:李瑋
聯系人:吳陽
電話:0531-68889155
傳真:0531-6889185
客服電話:95538
網址:www.qlzq.com.cn
64)日信證券有限公司
24
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
注冊地址:呼和浩特市新城區錫林南路 18 號
聯絡地址:北京市西城區鬧市口大街 1 號長安興融中心西樓 11 層
法定代表人:孔佑杰
聯系人:文思婷
聯系電話:010-83991737
網址:www.rxzq.com.cn
65)瑞銀證券有限責任公司
瑞銀證券有限責任公司
注冊地址:北京市西城區金融大街 7 號/英藍國際金融中心 12 層、15 層
辦公地址:北京市西城區金融大街 7 號/英藍國際金融中心 12 層、15 層
法定代表人:劉弘
電話:010-5832-8112
傳真:010-5832-8748
聯系人:牟沖
客戶服務電話:400-887-8827
網址:www.ubssecurities.com
66)山西證券股份有限公司
辦公(注冊)地址:太原市府西街 69 號山西國際貿易中心東塔樓
法定代表人:侯巍
聯系人:郭熠
聯系電話:0351-8686659
傳真:0351-8686619
客服電話:400-666-1618、95573
網址:www.i618.com.cn
67)上海證券有限責任公司
注冊地址:上海市西藏中路 336 號華旭國際大廈 6 樓
辦公地址:上海市西藏中路 336 號華旭國際大廈 6 樓
法定代表人:龔德雄
聯系人:張瑾
客戶服務電話:(021)962518、4008918918(全國熱線)
25
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
公司網站:www.962518.com
68)申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址:上海市徐匯區長樂路 989 號世紀商貿廣場 45 層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路 989 號世紀商貿廣場 40 層
法定代表人:儲曉明
電話:021-33389888
傳真:021-33388224
客服電話:95523 或 4008895523
電話委托:021-962505
網址:www.sywg.com
電話委托:95523
網址:www.sywg.com
69)世紀證券有限責任公司
注冊地址:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈 40-42 層
辦公地址:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈 40-42 層
法定代表人:盧長才
聯系人:袁媛
電話:0755-83199511
傳真:0755-83199545
網站:www.csco.com.cn
客服熱線:0755-83199511
70)天源證券經紀有限公司
注冊地址:西寧市城中區西大街 11 號
辦公地址:深圳市福田區民田路新華保險大廈 18 樓
法定代表人:林小明
電話:0755-33331188
傳真:0755-33329815
71)萬聯證券有限責任公司
注冊地址:廣州市天河區珠江東路 11 號高德置地廣場 F 棟 18、19 層
辦公地址:廣州市天河區珠江東路 11 號高德置地廣場 F 棟 18、19 層
26
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
法定代表人:張建軍
咨詢電話:400-8888-133
接收傳真:020-22373718-1013
聯系人:王鑫
聯系電話:020-38286651
郵箱:wangxin@wlzq.com.cn
72)五礦證券有限公司
注冊地址:深圳市福田區金田路 4028 號榮超經貿中心辦公室 47 層 01 單元
辦公地址:深圳市福田區金田路 4028 號榮超經貿中心辦公室 48 層
法定代表人:張永衡
電話:0755-82545555
公司網站:http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx
73)西藏同信證券股份有限公司
注冊地址:拉薩市北京中路 101 號
聯系人:汪尚斌
網址:www.xzsec.com
客戶服務電話:400-881-1177
74)西南證券股份有限公司
注冊地址:重慶市江北區橋北苑 8 號
辦公地址:重慶市江北區橋北苑 8 號西南證券大廈
法定代表人:余維佳
客戶服務電話:4008-096-096
網址:www.swsc.com.cn
75)廈門證券有限公司
地址:廈門市蓮前西路 2 號
客戶服務電話:0592-5163588
公司網址:www.xmzq.cn
76)湘財證券有限責任公司
注冊地址:湖南省長沙市天心區湘府中路 198 號標志商務中心 A 棟 11 層
辦公地點:湖南省長沙市天心區湘府中路 198 號標志商務中心 A 棟 11 層
27
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
法定代表人:林俊波
電話:021-68634518
傳真:021-68865680
聯系人:趙小明 021-68634510-8620
客服電話:400-888-1551
公司網址:www.xcsc.com
77)新時代證券有限責任公司
注冊地址:北京市海淀區北三環西路 99 號院 1 號樓 15 層 1501
辦公地址:北京市海淀區北三環西路 99 號院 1 號樓 15 層 1501
法定代表人:劉汝軍
開放式基金咨詢電話:400-698-9898
開放式基金業務傳真:010-83561094
聯系人:孫愷
聯系電話:010-83561149
網址:www.xsdzq.cn
78)信達證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區鬧市口大街 9 號院 1 號樓
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街 9 號院 1 號樓
法定代表人:張志剛
聯系人:唐靜
聯系電話:010-63081000
傳真:010-63080978
客服電話:400-800-8899
公司網址:www.cindasc.com
79)興業證券股份有限公司
注冊地址:福州市湖東路 268 號
辦公地址:浦東新區民生路 1199 弄證大五道口廣場 1 號樓 20 層
法定代表人:蘭榮
客服電話:95562
業務聯系電話:0591-38162212
28
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
公司網址:http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html
80)中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座
辦公地址:北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座
法定代表人:陳有安
開放式基金咨詢電話:4008-888-888
開放式基金業務傳真:010-66568990
聯系人:田薇
聯系電話:010-66568430
網址:www.chinastock.com.cn
81)英大證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層
辦公地址:深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層
法定代表人:趙文安
聯系人:王睿
電話:0755-83007069
傳真:0755-83007167
客服電話:4008-698-698
網址:www.ydsc.com.cn
82)招商證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈 A 座 38—45 層
辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈 A 座 38—45 層
法定代表人:宮少林
電話:0755-82943666
傳真:0755-82943636
聯系人:林生迎
客戶服務電話:95565、4008888111
公司網址:www.newone.com.cn
83)浙商證券有限責任公司
注冊地址:浙江省杭州市杭大路 1 號黃龍世紀廣場 A 區 6-7 層
29
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
辦公地址:浙江省杭州市杭大路 1 號黃龍世紀廣場 A 區 6-7 層
電話:0571-87901908、0571-87901053
傳真:0571-87901913
聯系人:劉虹、謝項輝
客戶服務電話:0571-967777
公司網址:www.stocke.com.cn
84)中航證券有限公司
注冊地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道 1619 號國際金融大廈 A 座 41 樓
辦公地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道 1619 號國際金融大廈 A 座 41 樓
法定代表人:王宜四
電話:0791-86768681
聯系人:戴蕾
客戶服務電話:400-8866-567
網址:www.avicsec.com
85)中山證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區益田路 6009 號新世界中心 29 層
辦公地址:深圳市福田區益田路 6009 號新世界中心 29 層
聯系人:李珍
注冊資金:人民幣 13.55 億元
法人代表:吳永良
聯系電話:0755-82943755
客服電話:4001022011
86)中國中投證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心 A 棟第 18
層-21 層及第 04 層 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、
22、23 單元
辦公地址:深圳市福田區益田路 6003 號榮超商務中心 A 棟第 04、18 層至
21 層
法定代表人:龍增來
聯系人:劉毅
30
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
電話:0755-82023442
傳真:0755-82026539
網址:www.china-invs.cn
客服電話:400-600-8008、95532
87)中信建投證券股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區安立路 66 號 4 號樓
辦公地址:北京市朝陽門內大街 188 號
法定代表人姓名:王常青
基金業務對外聯系人:權唐
聯系電話:400-8888-108
聯系傳真:010-65182261
公司網址:www.csc.com.cn
客服電話:400-8888-108
88)中信證券(浙江)有限責任公司
注冊地址:浙江省杭州市濱江區江南大道 588 號恒鑫大廈主樓 19、20 層
辦公地址:浙江省杭州市濱江區江南大道 588 號恒鑫大廈主樓 19、20 層
法人代表:沈強
聯系人:王霈霈
聯系電話:95548
公司網站:www.bigsun.com.cn
89)中信證券(山東)有限責任公司
注冊地址:山東省青島市嶗山區深圳路 222 號青島金融廣場 1 號樓 20 層
(266061)
辦公地址:山東省青島市嶗山區深圳路 222 號青島金融廣場 1 號樓 20 層
(266061)
法定代表人:楊寶林
基金業務聯系人:吳忠超
電話:0532-85022326
傳真:0532-85022605
客戶服務電話:95548
31
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
公司網址:www.citicssd.com
90)中信證券股份有限公司
注冊住址:廣東省深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座
辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路 48 號中信證券大廈
傳真:010-60833739
聯系人:顧凌
公司網址:www.cs.ecitic.com
91)中銀國際證券有限責任公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路 200 號中銀大廈 39 層
法定代表人:許剛
聯系人:李丹
電話:021-68604866
傳真:021-50372474
客戶服務電話:021-68604866
公司網址:www.bocichina.com
92)中原證券股份有限公司
注冊地址:鄭州市鄭東新區商務外環路 10 號
辦公地址:鄭州市鄭東新區商務外環路 10 號
法定代表人:菅明軍
聯系人:程月艷
聯系電話:0371—65585670
聯系傳真:0371—65585665
客服電話:967218(鄭州市外客戶需要加撥區號 0371)、400-813-9666
網址:www.ccnew.com
93)天相投資顧問有限公司
注冊地址:北京市西城區金融街 19 號富凱大廈 B 座 701 郵編:100032
辦公地址:北京市西城區新街口外大街 28 號 C 座 505 郵編:100088
法定代表人:林義相
聯系人:尹伶
聯系電話:010-66045152
32
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
客服電話:010-66045678
傳真:010-66045518
天相投顧網址:http://www.txsec.com
天相基金網網址:www.jjm.com.cn
94)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
注冊地址:上海市金山區廊下鎮漕廊公路 7650 號 205 室
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 68 號時代金融中心 8 樓 801
法定代表人:汪靜波
電話:021-38600735
傳真:021-38509777
95)深圳眾祿基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區深南東路 5047 號發展銀行大廈 25 樓 I、J 單元
辦公地址:深圳市羅湖區深南東路 5047 號發展銀行大廈 25 樓 I、J 單元
法定代表人:薛峰
聯系電話:0755-33227950
客服電話:4006-788-887
傳真:0755-82080798
聯系人:童彩平
網址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
96)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍田路 190 號 2 號樓 2 層
辦公地址:上海市徐匯區龍田路 195 號 3C 座 10 樓
注冊資本:人民幣伍千萬元
法定代表人:其實
電話:021-54509998
傳真:021-64385308
97)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區場中路 685 弄 37 號 4 號樓 449 室
辦公地址:上海市浦東南路 1118 號鄂爾多斯國際大廈 903~906 室
法定代表人:楊文斌
33
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
電話:021-58870011
傳真:021-68596919
公司網站:http://www.howbuy.com/
98)杭州數米基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市余杭區倉前街道海曙路東 2 號
辦公地址:浙江省杭州市濱江區江南大道 3588 號恒生大廈 12 樓
法定代表人:陳柏青
聯系人:張裕
電話:021-60897840
傳真:0571-26698533
客服電話:4000-766-123
網址:http://www.fund123.cn/
99)上海長量基金銷售投資顧問有限公司
注冊地址:上海市浦東新區高翔路 526 號 2 幢 220 室
辦公地址:上海市浦東新區浦東大道 555 號裕景國際 B 座 16 層
法定代表人:張躍偉
聯系人:單丙燁
電話:021-20691832
傳真:021—20691861
客服電話:400-089-1289
公司網站:www.erichfund.com
100)北京展恒基金銷售有限公司
注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街 6 號
辦公地址:北京市朝陽區德勝門外華嚴北里 2 號民建大廈 6 層
法定代表人:閆振杰
電話:010-62020088
傳真:010-62020088-8002
基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷
售基金,并及時公告。
二、注冊登記機構
34
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
名稱:中國證券登記結算有限責任公司
住所:北京市西城區太平橋大街 17 號
法定代表人:金穎
電話:010-58598835
傳真:010-58598907
聯系人:任瑞新
三、出具律師意見書的律師事務所
名稱:上海源泰律師事務所
住所:上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人:廖海
電話:021-51150298
傳真:021-51150398
聯系人:廖海
經辦律師:廖海、田衛紅
四、審計基金財產的會計師事務所
名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
首席合伙人:吳港平
住所:北京市東城區東長安街 1 號東方廣場東方經貿城安永大樓 16 層
辦公地址:北京市東城區東長安街 1 號東方廣場東方經貿城安永大樓 16 層
郵政編碼:100738
公司電話:010-58153000
公司傳真:010-85188298
簽章會計師:徐艷、藺育化
業務聯系人:藺育化
第四部分 基金的名稱
本基金名稱:匯添富優勢精選混合型證券投資基金。
第五部分 基金的類型
本基金為契約型開放式混合型基金。
35
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
第六部分 基金的投資目標
本基金投資于具有持續競爭優勢的企業,分享其在中國經濟持續成長背景
下的長期優異業績,為基金份額持有人謀求長期穩定的投資回報。
在投資顧問的指導下,本基金管理人根據中國證券市場的特點,創建了匯
添富持續競爭優勢企業評估系統,它以企業競爭優勢評估為核心,以行業背景
分析為競爭優勢分析提供切入點,以財務分析驗證競爭優勢分析的結果。
第七部分 基金的投資方向
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,主要包括國內依法發
行、上市的股票、債券以及經中國證監會批準的允許基金投資的其他金融工
具。本基金的股票投資對象主要是“持續競爭優勢企業”。所謂持續競爭優勢
企業是指公司治理結構完善、管理層優秀,并在生產、技術、市場、政策環境
等經營層面上具有一方面或多方面難以被競爭對手在短時間所模仿或超越的競
爭優勢的企業。具體來說,持續競爭優勢企業具有以下五個基本特征:
1、 持續競爭優勢企業具有良好的公司治理結構,信息透明,注重公眾股
東利益和投資者關系,歷史上沒有發生過由公司治理結構帶來的風險事件;
2、 持續競爭優勢企業具有優秀的管理層,且企業的經營實績證明管理層
是精明能干、正直誠實、富有理性的;
3、 持續競爭優勢企業在生產、技術、市場、政策環境等經營層面上具有
一方面或幾方面競爭優勢,而且,這種優勢難以在短時間被競爭對手所模仿或
超越;
4、 持續競爭優勢企業的競爭優勢與行業發展關鍵因素相契合,且其競爭
優勢能不斷提升經營能力,強化其技術壁壘、市場占有率、品牌影響力等;
5、 持續競爭優勢企業財務狀況穩健,主營業務收入、凈利潤等主要財務
指標具有良好增長性。
在正常市場情況下,本基金投資于四類資產的比例范圍為:股票 40-95%,
債券 0-50%,權證 0-3%,現金類資產不低于 5%。持續競爭優勢企業為股票主
要投資對象,這類股票占股票資產凈值的比例不低于 80%。今后在有關法律法
36
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
規許可時,本基金資產配置比例可作相應調整,股票資產投資比例可達到法律
法規有關規定的限額。
第八部分 基金的投資策略
一、投資策略
本基金采用適度動態資產配置策略,同時運用匯添富持續競爭優勢企業評
估系統自下而上精選個股,并對投資組合進行積極而有效的風險管理。
1、資產配置策略
本基金在資產配置中采用自上而下的策略,根據全球經濟形勢、中國經濟
發展(包括宏觀經濟運行周期、財政及貨幣政策、資金供需情況)、證券市場
估值水平等,采用情景分析法,分析股票、債券、現金三大類資產的預期風險
收益特征,適時動態地調整其在基金資產的比例,以規避或控制市場系統性風
險。
宏觀經濟不同階段的對應配置策略
資產類別 通貨緊縮 價格穩定 適度通貨膨脹 嚴重通貨膨脹
股票 降低配置 大量增加配置 大量增加配置 正常配置
固定收益證券 大量增加配置 正常配置 正常配置 大量減少配置
現金 大量增加配置 降低配置 正常配置 正常配置
2、股票投資策略
通過匯添富持續競爭優勢企業評估系統,本基金管理人將挑選出一批具有
持續競爭優勢的企業,并且在它們的股票沒有反映出它們的價值時,作投資布
局。
本基金管理人運用匯添富持續競爭優勢企業評估系統,通過對備選上市公
司翔實的案頭分析和深入的實地調研,發掘出在影響行業演變的關鍵因素上具
有持續競爭優勢的企業,且這種競爭優勢已在過去財務狀況上體現,使其進入
本基金的優勢企業股票池。
基于定性定量分析、動態靜態指標相結合的原則,采用內在價值、相對價
值、收購價值相結合的評估方法,如動態市盈率(PEG)、市盈率(P/E)、市
凈率(P/B)、企業價值/息稅前利潤(EV/EBIT)、企業價值/息稅、折舊、攤
37
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
銷前利潤(EV/EBITDA)、自由現金流貼現(DCF)等,對優勢企業股票池中個
股進行價值評估,確定價格低于價值的股票,并在此基礎上建立核心股票池。
基金經理根據本基金的投資決策程序,從核心股票池選擇股票,權衡風險收益
特征后,構建投資組合。
匯添富持續競爭優勢企業評估系統包括行業背景分析、企業競爭優勢評估
和財務分析三個部分。行業背景分析在于找出該企業所在行業演變的關鍵因
素,為競爭優勢評估提供切入點;對企業在管理層、公司治理、生產、市場、
技術及政策性等六個方面是否具備競爭優勢做深入分析,考察其競爭優勢對其
經營業績的重要性,決定競爭優勢的關鍵因素,估量競爭優勢的可持續性;評
估系統還透過財務分析對公司狀況及經營能力作更細致的考察,從而進一步驗
證本基金管理人對該企業競爭優勢的分析,考察競爭優勢與經營績效之間的內
在模式,預測企業未來財務數據,形成估值判斷的基礎。
38
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
匯添富持續競爭優勢企業評估系統
企業競爭
優勢評估
管理層優勢 公司治理優勢
行業背景分析 財務分析
生產優勢 政策性優勢
市場優勢 技術優勢
優勢企業股票池
(1)行業背景分析
每個行業都有自己的發展邏輯,行業背景分析關鍵就是找到其在今后一段
時間內的發展邏輯。通過行業背景分析,本基金管理人將研究行業的基本特
點,判斷行業所處的發展階段,找出影響行業演變的關鍵因素,從而有助于鑒
別哪些企業將在這些關鍵因素的作用下,表現出良好的競爭優勢,為進一步評
估企業競爭優勢提供切入點。
(2)企業競爭優勢評估
企業競爭優勢評估是匯添富持續競爭優勢企業評估系統的核心,其包括對
管理者、生產、市場、技術、政策環境和公司治理六個方面的深入分析。
匯添富企業競爭優勢評估
評估優勢分 定量分析
評估內容 定性分析
類
穩定性 中高層流失比例 職業化傾向
項目成功率/以往經營業
工作能力 戰略思維/執行力
管理層優勢 績
員工評價/言行對比/個
品行評價 人背景考察
生產過程 產能利用率 質量控制/物流管理
生產優勢 生產資源 原材料自給率/壟斷性 可持續獲得能力
生產規模 產量比率/產能擴張 產業鏈的長度和深度
產品結構/性能和特性/
產品線分析
可維護性和附加價值
市場優勢
銷售網絡成本 營銷模式/網絡完善性/
營銷渠道
網絡效率
39
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
品牌所有權及價值/知名
品牌競爭力
度/忠誠度/豐滿度
專利權保護 數量及年限 技術含量/價值創造能力
技術優勢 研發投入比率/新品收入
研究發展 研發激勵機制
貢獻率
公司的行業排名 產業組織與競爭管制類
競爭管制
型
政策性優勢 稅收或補貼 補貼類型及數量
稅收的類型及持續性
政策
關稅水平 公司規模與出口規模 企業盈利影響
公開報告的詳盡度/公眾
信息披露
股東溝通渠道的暢通度
公司治理優 穩定性/關聯交易/獨立
大股東狀況
勢 性
激勵約束機 MBO 股權激勵/內控制度
制 /代理人利益的一致性
評估管理層優勢
本基金認為,優勢企業一定是由優秀管理者運作的,管理層以實績證明是
精明能干、正直誠實,而且富有理性。管理層優勢評估包括管理層穩定性、工
作能力和品行等。管理層穩定性考察高層流失比例、職業化傾向等;工作能力
評價包括戰略思維、執行力、投資項目選擇成功率及以往的經營業績等;品行
評價包括員工評價、言行的對比及個人背景考察等。
本基金將會與目標企業管理層進行深入的溝通,同時密切關注有關管理層
的信息。本基金管理人建立優勢企業股票池的管理層資料庫并定期評估,從而
了解其是否具備管理層優勢。
評估生產優勢
生產優勢是企業在市場競爭中取勝必要條件之一,集中體現在能以相對更
低的成本為顧客提供更好的產品或服務。本基金從三方面考察企業的生產優
勢:一是生產過程中的產能利用率、質量控制和物流管理等;二是生產資源方
面的原材料自給率、壟斷性、成本、可持續獲得能力和協調性;三是生產規模
方面的行業產量比率、產能擴張、產業鏈的長度和深度等。考察的重點將因行
業屬性的不同而不同,如商業行業應特別考察物流管理,化工行業應重點關注
工藝流程,資源型企業則要注重資源的儲備量及質量等。
評估市場優勢
40
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
市場優勢決定了企業的產品或服務與消費者的密切程度,是企業成功不可
缺少的因素。
本基金認為一個企業的市場優勢主要表現在產品線、營銷渠道及品牌競爭
力三方面。產品線分析包括產品結構、性能和特性、可維護性和附加價值等;
營銷渠道的力量體現在營銷模式、銷售激勵機制、網絡完善性、網絡效率、網
絡忠誠度和穩定性、網絡構建和維護成本;對企業的品牌競爭力,本基金給予
充分的關注,將從品牌所有權及價值、知名度、忠誠度、豐滿度、品牌管理和
擴張能力等角度考量。
評估技術優勢
技術開發方面的優勢對企業在競爭中處于有利位置、獲得高額的利潤率至
關重要。技術優勢從專利權及知識產權保護、研究發展(R&D)兩方面考察。專
利及知識產權保護方面,可以從數量及年限、技術含量和價值創造能力等三方
面著手;研究發展可以從研發投入比率、研發思路、收入中新產品貢獻率、研
發激勵機制、研究隊伍水準與穩定性等方面進行分析。
評估政策性優勢
對政府行為和法律演變的研究是證券投資中一個不可忽視的因素,因為條
例或法律的頒布或廢除和政府政策的變化會對企業的銷售及盈利可能產生直接
或間接的影響。本基金主要從競爭管制、稅收或補貼政策、關稅水平三個方面
研究國家法律和政策對企業的作用。競爭管制包括產業組織與競爭管制類型、
公司的行業排名;稅收或補貼政策包括稅收的類型及持續性、補貼類型及數量
等;關稅水平包括進出口政策變化對市場結構和既定企業的影響等。
評估公司治理優勢
本基金認為擁有良好治理結構和實踐是企業健康發展的一個必要條件,企
業完善的治理結構是取得和提升其他優勢的基礎保證。
本基金主要從信息披露、重要股東狀況、激勵約束機制三方面進行衡量,
信息披露從詳盡度、公眾股東溝通渠道的暢通度、及時性等方面考察;重要股
東狀況從股權變更頻率、關聯交易、獨立性方面予以考察;激勵約束機制從股
權激勵、激勵基金、內控制度、管理層與股東利益的一致性等方面考察。
41
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
(3)財務分析
競爭優勢直接或間接幫助企業為消費者創造更好的產品或服務,從而為企
業的經營業績做出積極正面的貢獻。持續競爭優勢是企業保持持久的優秀經營
績效的堅實基礎,企業的持續成長靠的是它有持續競爭優勢。
本基金通過對目標企業的資產負債、損益、現金流量的深入分析,評估企
業盈利能力、營運能力、償債能力及增長能力等。通過財務分析,驗證基金管
理人對競爭優勢的分析,同時也能加深對企業競爭優勢的理解。
經營環境的不確定性、市場的瞬息萬變以及經營管理的復雜性都會對企業
的競爭優勢造成影響,進而反映在企業的財務狀況中。本基金通過財務分析,
來進一步探討競爭優勢與經營績效之間的內在模式。
競爭優勢與經營績效之間的內在模式也會延續在未來的財務狀況中。本基
金基于對企業競爭優勢可持續性的判斷,預測企業未來財務數據,形成估值判
斷的基礎。
3、債券投資策略
本基金的債券投資綜合考慮收益性、風險性和流動性,在深入分析宏觀經
濟、貨幣政策以及市場結構的基礎上,靈活運用各種消極和積極策略。消極債
券投資的目標是在滿足現金管理需要的基礎上為基金資產提供穩定的收益。積
極債券投資的目標是利用市場定價的無效率來獲得低風險甚至是無風險的超額
收益。
(1)消極投資策略
本基金主要通過利率免疫策略來進行消極債券投資。利率變動對債券價格
與再投資收益所產生的影響是相反的。當利率上升時,債券價格下跌,但投資
期間的現金流入就能獲得較高的再投資收益。利率下降時的情形則相反。利率
免疫策略就是構造一個恰當的債券組合,使得利率變動導致的價格波動風險與
再投資風險相互抵消。這樣無論市場利率如何變化,本基金的債券組合都能獲
得一個比較確定的收益率。
(2)積極投資策略
本基金的積極債券投資主要基于對利率期限結構的研究。利率期限結構描
述了債券市場的平均收益率水平以及不同期限債券之間的收益率差別,它決定
于三個要素:貨幣市場利率、均衡真實利率和預期通貨膨脹率。在判斷貨幣市
42
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
場利率時,基金管理人將主要考察央行的基礎貨幣供給與市場的流動性需求。
均衡真實利率指的是無通貨膨脹情形下的均衡利率水平,它主要由國民財富、
人口特征、生產技術、社會保障體系以及文化等長期因素決定,經濟的周期波
動在短期內也會造成相當大的影響。通貨膨脹率的決定因素是總需求與總供給
的相對變化。在總需求方面,基金管理人需要考察消費、投資和對外貿易的需
求變化;在總供給方面,基金管理人需要考察自然資源、勞動力以及其他生產
要素的供給變化。在深入分析利率期限結構的基礎上,本基金將運用利率預期
策略和收益率曲線追蹤策略進行積極投資。
本基金也將從債券市場的結構變化中尋求積極投資的機會。國內債券市場
正處于發展階段,交易制度、債券品種體系和投資者結構也在逐步完善,這些
結構變化將對市場產生深遠影響。投資者對市場結構變化的認識是一個漸進的
過程,在這個過程中市場的某些局部可能會出現風險與收益不對稱的現象。本
基金將借助經濟理論和金融分析方法努力把握市場結構變化所帶來的影響,并
在此基礎上尋求低風險甚至無風險的套利機會。
4、權證投資策略
本基金的權證投資將以保值為主要投資策略,以充分利用權證來達到控制
下跌風險、實現保值和鎖定收益的目的;在個股層面上,充分發掘可能的套利
機會,以達到增值的目的。
本基金可以持有在股權分置改革中被動獲得的權證,并可以根據證券交易
所的有關規定賣出該部分權證或行權。
本基金可根據權證投資策略主動投資于在股權分置改革中發行的權證。
二、投資決策機制與流程
本基金實行投資決策團隊制。本基金管理人將投資和研究職能整合,設立
了投資研究部,策略分析師、行業分析師、數量分析師和基金經理立足本職工
作,充分發揮主觀能動性,滲透到投資研究的關鍵環節,群策群力,為基金份
額持有人謀取長期穩定的投資回報。
具體的投資決策機制與流程為:
43
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
匯添富投資決策機制與流程
1、策略分析師就宏觀、政策、投資主題、市場環境提交策略報告并討
論;行業研究員就行業發展趨勢和行業組合的估值比較,會議討論確定行業評
級。
2、基金經理在策略會議的基礎之上提出資產配置的建議。
3、投資決策委員會審議基金經理提交的資產配置建議,并確定資產配置
比例的范圍。
4、投資研究部提交備選股票池和優勢企業股票池,在此基礎上,基金經
理、行業研究員決定核心股票池名單。
5、基金經理在考慮資產配置的情況下,經過風險收益的權衡,決定投資
組合方案。
6、投資總監審核投資組合方案后,交由基金經理實施。
44
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
7、集中交易室執行交易指令。
8、數量分析師進行全程風險評估和績效分析。
第九部分 基金的業績比較基準
本基金的業績比較基準為:70%×滬深 300 指數收益率+30%×上證國債指數
收益率。
上海證券交易所和深圳證券交易所聯合編制的滬深 300 指數于 2005 年 4 月
8 日正式發布,它作為滬深兩市的第一個統一指數,市場代表性好,與現有市
場指數相關性高,其成份股為流動性高,交易活躍的主流投資股票。基于本基金
的股票、債券和現金比例,選用該業績比較基準能夠忠實反映本基金的風險收
益特征。
基金管理人在兩種情況下可以修改業績比較基準:一是在基金合同修改的
前提下,基金管理人可根據投資目標和投資政策的變更,確定新的業績比較基
準,并及時公告;二是當市場出現更合適、更權威的比較基準時,本基金管理
人有權選用新的比較基準,并及時公告。
第十部分 基金的風險收益特征
本基金是精選股票、并且進行積極風險控制的混合型基金,本基金的風險
和預期收益比較均衡,在證券投資基金中屬于風險適中的基金品種。
第十一部分 基金的投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性
陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責
任。
基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于 2015 年 7
月 15 日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復
核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本報告期自 2015 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
45
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
投資組合報告
1.1 報告期末基金資產組合情況
序 占基金總資產的比例
項目 金額(元)
號 (%)
1 權益投資 2,489,713,218.55 90.46
其中:股票 2,489,713,218.55 90.46
2 固定收益投資 40,160,000.00 1.46
其中:債券 40,160,000.00 1.46
資產支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產 - -
其中:買斷式回購的買入
- -
返售金融資產
銀行存款和結算備付金合
6 214,289,580.94 7.79
計
7 其他資產 8,018,543.33 0.29
8 合計 2,752,181,342.82 100.00
1.2 報告期末按行業分類的股票投資組合
代 占基金資產凈值比例
行業類別 公允價值(元)
碼 (%)
A 農、林、牧、漁業 - -
B 采礦業 - -
C 制造業 873,215,047.76 32.55
電力、熱力、燃氣及水生產和
D 2,475,172.80 0.09
供應業
E 建筑業 21,433,440.00 0.80
F 批發和零售業 109,033,663.80 4.06
G 交通運輸、倉儲和郵政業 - -
H 住宿和餐飲業 - -
信息傳輸、軟件和信息技術服
I 439,311,954.68 16.38
務業
J 金融業 241,072,000.00 8.99
K 房地產業 - -
L 租賃和商務服務業 - -
M 科學研究和技術服務業 71,403,461.12 2.66
N 水利、環境和公共設施管理業 128,664,000.00 4.80
O 居民服務、修理和其他服務業 - -
P 教育 74,072,478.39 2.76
46
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
Q 衛生和社會工作 220,720,000.00 8.23
R 文化、體育和娛樂業 308,312,000.00 11.49
S 綜合 - -
合計 2,489,713,218.55 92.81
1.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序 占基金資產凈
股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元)
號 值比例(%)
1 002018 華信國際 9,500,000 312,170,000.00 11.64
2 600763 通策醫療 2,000,000 220,720,000.00 8.23
3 002390 信邦制藥 11,700,000 209,196,000.00 7.80
4 300168 萬達信息 4,120,000 202,374,400.00 7.54
5 300359 全通教育 1,261,069 157,974,113.63 5.89
6 300144 宋城演藝 2,600,000 147,316,000.00 5.49
7 601166 興業銀行 7,800,000 134,550,000.00 5.02
8 002159 三特索道 3,600,000 128,664,000.00 4.80
9 600867 通化東寶 5,000,000 109,650,000.00 4.09
10 601318 中國平安 1,300,000 106,522,000.00 3.97
注:本基金持有的華信國際處于停牌狀態,受基金凈值波動影響,華信國際占
基金資產凈值比被動超過 10%,本基金管理人將在該股票復牌后,按照法律法
規及基金合同的相關規定及時做出調整。
1.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序 占基金資產凈值比例
債券品種 公允價值(元)
號 (%)
1 國家債券 - -
2 央行票據 - -
3 金融債券 40,160,000.00 1.50
其中:政策性金融債 40,160,000.00 1.50
4 企業債券 - -
5 企業短期融資券 - -
6 中期票據 - -
7 可轉債 - -
8 其他 - -
9 合計 40,160,000.00 1.50
47
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
1.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序 債券名 占基金資產凈
債券代碼 數量(張) 公允價值(元)
號 稱 值比例(%)
14 國開
1 140223 400,000 40,160,000.00 1.50
23
1.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券
投資明細
注:本基金本報告期末未持有資產支持證券。
1.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細
注:本基金本報告期期末未持有貴金屬投資。
1.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
注:本基金本報告期末未持有權證。
1.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
1.9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
注:報告期末本基金無股指期貨持倉。
1.9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
注:本基金本報告期內未投資股指期貨。
1.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1.10.1 本期國債期貨投資政策
注:本基金本報告期內未投資國債期貨。
1.10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
注:報告期末本基金無國債期貨持倉。
1.10.3 本期國債期貨投資評價
注:本基金本報告期內未投資國債期貨。
1.11 投資組合報告附注
1.11.1
報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查,
或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。
48
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
1.11.2
本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。
1.11.3 其他資產構成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 579,443.44
2 應收證券清算款 -
3 應收股利 -
4 應收利息 1,380,397.34
5 應收申購款 6,058,702.55
6 其他應收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 8,018,543.33
1.11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
注:本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
1.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
占基金資
序 流通受限部分的 流通受限情況
股票代碼 股票名稱 產凈值比
號 公允價值(元) 說明
例(%)
重大資產重組
1 002018 華信國際 312,170,000.00 11.64
停牌
重大資產重組
2 600763 通策醫療 220,720,000.00 8.23
停牌
3 300144 宋城演藝 147,316,000.00 5.49 重大事項停牌
重大資產重組
4 002159 三特索道 128,664,000.00 4.80
停牌
49
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
第十二部分 基金的業績
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金
財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表
其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募
說明書。
(一)本基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表:
階段 凈值增長 凈值增長 業績比較 業績比較基 (1)-(3) (2)-(4)
率(1) 率標準差 基準收益 準收益率標
(2) 率(3) 準差(4)
2005 年 8 月 25 日
(基金合同生效日) 1.52% 0.37% -0.08% 0.65% 1.60% -0.28%
至 2005 年 12 月 31 日
2006 年 1 月 1 日至
155.17% 1.40% 85.36% 0.99% 69.81% 0.41%
2006 年 12 月 31 日
2007 年 1 月 1 日至
144.52% 2.01% 112.94% 1.63% 31.58% 0.38%
2007 年 12 月 31 日
2008 年 1 月 1 日至
-46.13% 1.60% -43.34% 2.11% -2.79% -0.51%
2008 年 12 月 31 日
2009 年 1 月 1 日至
52.07% 1.54% 67.96% 1.42% -15.89% 0.12%
2009 年 12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日至
8.05% 1.31% -7.80% 1.11% 15.85% 0.20%
2010 年 12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日至
-24.32% 1.08% -16.30% 0.91% -8.02% 0.17%
2011 年 12 月 31 日
2012 年 1 月 1 日至
12.51% 0.97% 6.29% 0.90% 6.22% 0.07%
2012 年 12 月 31 日
2013 年 1 月 1 日至
16.16% 1.25% -4.53% 0.98% 20.69% 0.27%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至
21.73% 1.09% 37.49% 0.85% -15.76% 21.73%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
66.03% 2.12% 19.42% 1.59% 46.61% 66.03%
2015 年 6 月 30 日
2005 年 8 月 25 日
(基金合同生效日) 1020.98% 1.43% 278.21% 1.29% 742.77% 1020.98%
至 2015 年 6 月 30 日
(二)自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較
基準收益率變動的比較圖
50
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
添富優勢 基準
1600.00%
1400.00%
1200.00%
1000.00%
800.00%
600.00%
400.00%
200.00%
0.00%
2005/08/24
2005/12/24
2006/04/24
2006/08/24
2006/12/24
2007/04/24
2007/08/24
2007/12/24
2008/04/24
2008/08/24
2008/12/24
2009/04/24
2009/08/24
2009/12/24
2010/04/24
2010/08/24
2010/12/24
2011/04/24
2011/08/24
2011/12/24
2012/04/24
2012/08/24
2012/12/24
2013/04/24
2013/08/24
2013/12/24
2014/04/24
2014/08/24
2014/12/24
2015/04/24
-200.00%
第十三部分 基金的費用與稅收
(一)與基金運作有關的費用
1、基金費用的種類
基金管理人的管理費;
(2)基金托管人的托管費;
(3)基金的證券交易費用;
(4)基金合同生效后與本基金相關的信息披露費用;
(5)基金份額持有人大會費用;
(6)基金合同生效后與本基金相關的會計師費和律師費;
(7)銀行匯劃手續費;
(8)按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其
他費用。
本基金終止清算時所發生費用,按實際支出額從基金資產總值中扣除。
2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
(1)基金管理人的管理費
基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的 1.5%年費率計提。
在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的 1.5%年費率計提。
計算方法如下:
51
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
H=E×1.5%÷當年天數
H 為每日應計提的基金管理費
E 為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付。由基金托管人根據基金管理人的授權委
托書,于次月前 2 個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法
定節假日、公休假等,支付日期順延。
(2)基金托管人的基金托管費
基金托管人的基金托管費按基金資產凈值的 0.25%年費率計提。
計算方法如下:
H=E×0.25%÷當年天數
H 為每日應計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付。由基金托管人根據基金管理人的授權委
托書,于次月前 2 個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。
上述一、基金費用的種類第 3-8 項費用由基金托管人根據有關法規及相應
協議的規定,按費用實際支出金額列入當期基金費用,從基金財產中支付。
3、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金資產的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費
用。基金合同生效前的相關費用,包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信
息披露費用等不列入基金費用。基金收取認購費的,可以從認購費中列支。
4、費用調整
基金管理人和基金托管人協商一致后,可根據基金發展情況調整基金管理
費率或基金托管費率。調高基金管理費率或基金托管費率,須召開基金份額持
有人大會審議;調低基金管理費率或基金托管費率,無須召開基金份額持有人
大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前 2 個工作日在至少一種中國證
監會指定的媒體上公告。
5、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,應按國家稅收法律、法規履行其納
稅義務。
52
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
(二)與基金銷售有關的費用
1、申購費用
基金申購費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明
書正文第八章“基金份額的申購和贖回”相應內容。
2、贖回費用
基金贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明
書正文第八章“基金份額的申購和贖回”相應內容。
3、轉換費用
基金轉換費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明
書正文第八章“基金份額的申購和贖回”相應內容。
第十四部分 對招募說明書更新部分的說明
一、“重要提示”部分:
更新了本招募說明書所載內容截止日及有關財務數據和凈值表現的截止日。
二、“第三部分 基金管理人”:
1、更新了基金管理人的法定代表人及聯系人。
2、更新了董事會、監事會及高管人員的情況。
3、更新了基金經理的信息。
4、更新了投資決策委員會的人員。
5、更新了基金管理人的風險管理體系的部分表述。
三、“第四部分 基金托管人”:
更新了基金托管人的相關信息。
四、“第五部分 相關服務機構”:
更新了基金份額發售機構的相關信息。
五、“第九部分 基金的投資”:
更新了基金投資組合報告。
六、“第十部分 基金的業績”:
更新了基金業績表現數據。
七、“第二十二部分 其他應披露事項”:
更新了 2015 年 2 月 26 日至 2015 年 8 月 25 日期間涉及本基金的相關公告。
53
匯添富優勢精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要
匯添富基金管理股份有限公司
2015 年 10 月 9 日
54
版權聲明：
凡注明來源為"天津都市網"的所有文字、圖片、音視頻、美術設計和程序等作品，版權均屬天津都市網或相關權利人專屬所有或持有所有。未經本網書面授權，不得進行一切形式的下載、轉載或建立鏡像。否則以侵權論，依法追究相關法律責任。
查看所有評論正有(0)人在評論
網友評論僅供網友表達個人看法，并不表明本網同意其觀點或證實其描述