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深圳商報訊 我國資本市場行政處罰工作力度和聽證公開程度進一步加強。10月9日、10日,證監會對11宗持股5%以上股東、一致行動人和實際控制人涉嫌違法減持上市公司股份的案件進行集中聽證,聽證全過程向媒體公開。組織如此大規模的集中公開聽證,在證監會尚屬首次。

昨日上午,丹邦投資等5個案件已依法履行了聽證程序,其余案件將于今日完成聽證。

證監會執法人員介紹,此次集中公開聽證的11宗違法減持類案件,均已在此前完成了行政處罰事先告知書的送達。這批案件基本事實較為清楚,多數案件當事人對涉嫌違法減持的基本事實無異議,但因對法律適用、量罰尺度等方面存在異議而申請聽證,主張從輕或免除處罰。

此次公開審理的11宗違法減持案件包括:

丹邦投資涉嫌違法減持“丹邦科技”案,郭洪生涉嫌違法減持“藍英裝備”案,王傳華涉嫌違法減持“陽谷華泰”案,中航投資涉嫌違法減持“中航黑豹”案,王海鵬、王治軍涉嫌違法減持“美盈森”案,張田涉嫌違法減持“金信諾”案,王明旺涉嫌違法減持“欣旺達”案,天津中商聯控股有限公司涉嫌違法減持“津勸業”案,華仁世紀集團涉嫌違法減持“華仁藥業”案,東兆長泰涉嫌違法減持“涪陵榨菜”案,寧波工業投資集團有限公司涉嫌違法減持“維科精華”案。

其中,丹邦投資、郭洪生、王傳華、中航投資、華仁世紀等5宗案件已于昨日上午完成了公開聽證程序,其余案件將于今日安排聽證。

記者旁聽了解到,聽證會主要履行了“聽證主持人詢問案件當事人是否申請回避,證監會就違法減持類案件的法律適用和量罰原則統一釋明,調查人員針對個案提出當事人違法事實、證據和處罰依據,涉嫌違法當事人及其代理人提出申辯意見和證據,雙方就案件事實進行質證,聽證員提問,當事人最后補充陳述”等環節。

今年中期以來,我國資本市場發生異常波動,證監會也進一步加大了對證券市場違法違規行為的查處力度,包括集中查處了40多宗持股5%以上股東、一致行動人和實際控制人涉嫌違法減持上市公司股份的案件。

證監會執法人員在聽證會后接受媒體采訪表示,這批案件基本事實都比較清楚,特征較為類似,均為持股5%以上股東、一致行動人和實際控制人在違法減持過程中涉嫌信息披露違法和在限制期內違法轉讓上市公司股份兩個違法行為,當事人對涉嫌違法事實也基本無異議。為保證行政效率、統一執法尺度,證監會出于方便當事人和提高執法效率考慮,采取了集中聽證的方式,對首批11宗涉嫌違法減持案件進行聽證。

事實上,與此前的證券市場涉嫌違法案件聽證流程相比,這批案件采取集中聽證的方式,使得聽證效率大為提高。記者了解到,此前完成一個案件的聽證耗時至少需要一個上午,部分涉案當事人多的案件,甚至可能占用一到兩天的時間才能完成聽證,如此占用行政執法資源較多,降低了行政執法效率。

上述證監會人士表示,聽證環節完成后,證監會行政處罰委的聽證員將對當事人申辯理由進行復核,并由證監會最終做出行政處罰決定。他還透露,以后還將根據強化執法效能的需要,選擇適當的案件采取這種集中聽證的方式對案件進行處理。

他還表示,證監會歷來重視行政處罰聽證工作,制定嚴格的程序確保聽證程序按照公平公開公正的原則進行,充分聽取當事人申辯意見,依法查明事實。此次向社會公開,接受新聞媒體等社會監督,可以讓市場更多、更全面地了解證監會執法理念、原則和方式,也可以更好地提升證監會的執法能力和水平。(馬婧妤)