中國經(jīng)濟網(wǎng)北京9月17日訊 今日，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于繼續(xù)做好清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的通知。通知指出，截至9月16日，完成了3577個資金賬戶的清理，占全部涉嫌違法從事證券業(yè)務(wù)活動賬戶的64.30%。在完成清理賬戶中，84.96%以取消信息系統(tǒng)外部接入權(quán)限并改用合法交易的方式進行清理，1.01%賬戶僅余停牌股票，其他賬戶已無資產(chǎn)余額或采取產(chǎn)品終止、銷戶等方式處理。
通知指出，各證監(jiān)局應當督促證券公司按既定部署開展清理整頓工作，積極做好與客戶溝通、協(xié)調(diào)，不要單方面解除合同、簡單采取“一斷了之”的方式。
通知全文：
關(guān)于繼續(xù)做好清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的通知
各證監(jiān)局：
根據(jù)《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》（證監(jiān)會公告[2015]19號，以下簡稱19號公告）的要求，在各證監(jiān)局共同努力下，清理整頓工作有序進行。截至9月16日，完成了3577個資金賬戶的清理，占全部涉嫌違法從事證券業(yè)務(wù)活動賬戶的64.30%。在完成清理賬戶中，84.96%以取消信息系統(tǒng)外部接入權(quán)限并改用合法交易的方式進行清理，1.01%賬戶僅余停牌股票，其他賬戶已無資產(chǎn)余額或采取產(chǎn)品終止、銷戶等方式處理。為確保場外配資清理整頓工作有序開展，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、各證監(jiān)局應當督促證券公司根據(jù)19號公告的要求，仔細甄別、確認涉嫌場外配資的相關(guān)賬戶。信托產(chǎn)品賬戶清理的范圍：一是在證券投資信托委托人份額賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的信托產(chǎn)品賬戶；二是傘形信托不同的子傘委托人（或其關(guān)聯(lián)方）分別實施投資決策，共用同一信托產(chǎn)品證券賬戶的信托產(chǎn)品賬戶；三是優(yōu)先級委托人享受固定收益，劣后級委托人以投資顧問等形式直接執(zhí)行投資指令的股票市場場外配資。
二、各證監(jiān)局應當督促證券公司按既定部署開展清理整頓工作，積極做好與客戶溝通、協(xié)調(diào)，不要單方面解除合同、簡單采取“一斷了之”的方式。證券公司應當與客戶協(xié)商采取多種依法合規(guī)的承接方式，可以采取將違規(guī)賬戶的資產(chǎn)通過非交易過戶、“紅沖藍補”等方式劃轉(zhuǎn)至同一投資者的賬戶，或者取消信息系統(tǒng)外部接入權(quán)限并改用合法交易方式等方法處理。
三、對于符合業(yè)務(wù)合規(guī)性要求的證券賬戶，各證監(jiān)局應當督促證券公司持續(xù)做好客戶服務(wù)。
特此通知。
證券基金機構(gòu)監(jiān)管部
二〇一五年九月十七日
版權(quán)聲明：
凡注明來源為"天津都市網(wǎng)"的所有文字、圖片、音視頻、美術(shù)設(shè)計和程序等作品，版權(quán)均屬天津都市網(wǎng)或相關(guān)權(quán)利人專屬所有或持有所有。未經(jīng)本網(wǎng)書面授權(quán)，不得進行一切形式的下載、轉(zhuǎn)載或建立鏡像。否則以侵權(quán)論，依法追究相關(guān)法律責任。
查看所有評論正有(0)人在評論
網(wǎng)友評論僅供網(wǎng)友表達個人看法，并不表明本網(wǎng)同意其觀點或證實其描述