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基金份額發(fā)售公告

南方中證國(guó)有企業(yè)改革指數(shù)分級(jí)證券投資基金

基金份額發(fā)售公告

[重要提示]

1、南方中證國(guó)有企業(yè)改革指數(shù)分級(jí)證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)的發(fā)售已獲中

國(guó)證監(jiān)會(huì) 2015 年 5 月 12 日證監(jiān)許可[2015]886 號(hào)文注冊(cè)。

2、南方中證國(guó)有企業(yè)改革指數(shù)分級(jí)證券投資基金是契約型開(kāi)放式、股票型證券投資基

金。

3、本基金的管理人為南方基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”),基金托管人為海

通證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“海通證券”),登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

4、本基金募集期自 2015 年 5 月 25 日至 2015 年 6 月 5 日,通過(guò)場(chǎng)外、場(chǎng)內(nèi)兩種方式公

開(kāi)發(fā)售。場(chǎng)外將通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)及基金場(chǎng)外銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)發(fā)售或按基金管

理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理公開(kāi)發(fā)售;場(chǎng)內(nèi)將通過(guò)深圳證券交易所內(nèi)具有基金銷(xiāo)售

業(yè)務(wù)資格并經(jīng)深圳證券交易所認(rèn)可的會(huì)員單位發(fā)售。

5、本基金為分級(jí)基金,基金份額包括南方國(guó)企改革份額、國(guó)企改革 A 份額和國(guó)企改革

B 份額,投資人可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外兩種方式認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)或贖回南方國(guó)企改革份額。投資人場(chǎng)

外認(rèn)購(gòu)所得的份額,不進(jìn)行自動(dòng)分離或分拆。投資人場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)所得的份額,將按 1∶1 的基

金份額配比自動(dòng)分離為國(guó)企改革 A 份額和國(guó)企改革 B 份額。投資人場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)所得的南方國(guó)企

改革份額的自動(dòng)分離,由基金管理人委托登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行,無(wú)需基金份額持有人申請(qǐng)。國(guó)企改

革 A 份額和國(guó)企改革 B 份額的數(shù)量始終保持 1:1 的比例不變,此兩類(lèi)份額可上市交易但不

開(kāi)放申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)。國(guó)企改革 A 份額、國(guó)企改革 B 份額上市交易及南方國(guó)企改革份額與

國(guó)企改革 A 份額和國(guó)企改革 B 份額之間的配對(duì)轉(zhuǎn)換遵照深圳交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)

務(wù)規(guī)則,請(qǐng)投資人關(guān)注。

6、本基金的發(fā)售對(duì)象為個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格

境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。

7、投資人辦理場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)時(shí),需具有深圳人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶(以

下簡(jiǎn)稱“深圳證券賬戶”)。已有深圳證券賬戶的投資人可直接認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金。尚無(wú)

深圳證券賬戶的投資人可通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)

開(kāi)立賬戶。

8、投資人辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)時(shí),需具有中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的深圳開(kāi)放式基金

賬戶。其中:已通過(guò)場(chǎng)外銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理過(guò)開(kāi)放式基金賬戶注冊(cè)或注冊(cè)確認(rèn)手續(xù)的投資人,可

直接辦理本基金場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù);已有深圳證券賬戶的投資人,可通過(guò)場(chǎng)外銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以其深圳

證券賬戶申請(qǐng)注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶;尚無(wú)深圳證券賬戶的投資人,可直接申請(qǐng)賬戶開(kāi)戶,中

1

基金份額發(fā)售公告

國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司將為其配發(fā)深圳證券投資基金賬戶,同時(shí)將該賬戶注冊(cè)為開(kāi)放

式基金賬戶。

9、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)最低限額:本基金場(chǎng)外銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)和追加認(rèn)購(gòu)最低金額均為人民幣

1,000 元,具體認(rèn)購(gòu)金額以各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告為準(zhǔn)。

10、場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)最低限額:本基金場(chǎng)內(nèi)單筆認(rèn)購(gòu)份額應(yīng)為 50,000 份,超過(guò) 50,000 份的應(yīng)

為 1,000 份的整數(shù)倍,且每筆認(rèn)購(gòu)最大不超過(guò) 99,999,000 份基金份額。

11、投資人認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息折合成基金份額記入投資人賬戶,具體份額

以登記機(jī)構(gòu)的登記為準(zhǔn)。

12、投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu),認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理不得撤銷(xiāo)。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受

理并不代表該申請(qǐng)一定成功,而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)已經(jīng)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)

構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況,投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合

法權(quán)利。

13、本基金不設(shè)募集規(guī)模上限。

14、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明,投資人欲了解本基金的詳細(xì)情

況,請(qǐng)閱讀刊登在《中國(guó)證券報(bào)》等報(bào)刊的《南方中證國(guó)有企業(yè)改革指數(shù)分級(jí)證券投資基金

招募說(shuō)明書(shū)》;本基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)及本公告將同時(shí)發(fā)布在基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)

網(wǎng)站(www.nffund.com)。

15、募集期內(nèi),本基金還有可能新增銷(xiāo)售機(jī)構(gòu),敬請(qǐng)留意近期本公司及各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公

告,或撥打本公司及各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話咨詢。

16、投資人可撥打本公司客戶服務(wù)電話(400-889-8899)或各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)咨詢電話了解認(rèn)

購(gòu)事宜。

17、基金管理人可綜合各種情況對(duì)銷(xiāo)售安排及募集期其他相關(guān)事項(xiàng)做適當(dāng)調(diào)整。

18、風(fēng)險(xiǎn)提示:本基金投資于證券市場(chǎng),基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng),

投資人在投資本基金前,應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性,充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,并

承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn),包括:因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影

響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金

產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn),本基金的特定

風(fēng)險(xiǎn)(包括作為指數(shù)基金的風(fēng)險(xiǎn)、作為上市基金的風(fēng)險(xiǎn)和作為分級(jí)基金的風(fēng)險(xiǎn))等,詳見(jiàn)招

募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)等。

本基金為股票型基金,具有較高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益的特征。從本基金所分離的兩

類(lèi)基金份額來(lái)看,國(guó)企改革 A 份額具有低預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期收益相對(duì)穩(wěn)定的特征;國(guó)企改革 B

份額具有高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期收益相對(duì)較高的特征。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資人認(rèn)購(gòu)(或申購(gòu))基金

時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》及《基金合同》等信息披露文件,自主判斷基金的投

資價(jià)值,自主做出投資決策,全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性,并充分考慮自身

2

基金份額發(fā)售公告

的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,理性判斷市場(chǎng),謹(jǐn)慎做出投資決策。

基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉

的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真

閱讀基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件,自主判斷基金的投資價(jià)值,自主做出投資

決策,自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

一、基金募集的基本情況

1、基金名稱

南方中證國(guó)有企業(yè)改革指數(shù)分級(jí)證券投資基金

基金簡(jiǎn)稱:改革基金 (場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu));

基金代碼:160136(場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu))

請(qǐng)投資人留意。

2、基金類(lèi)型

股票型。

3、基金運(yùn)作方式

契約型開(kāi)放式。

4、基金存續(xù)期限

不定期。

5、基金份額初始面值

1.00 元人民幣。

6、發(fā)售對(duì)象

本基金的發(fā)售對(duì)象為個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外

機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。

7、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

(1)場(chǎng)外銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

1)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu):南方基金管理有限公司

2)場(chǎng)外代銷(xiāo)機(jī)構(gòu):

中國(guó)銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中國(guó)民生銀

行股份有限公司、平安銀行股份有限公司、杭州銀行股份有限公司、上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份

有限公司、江蘇銀行股份有限公司、東莞銀行股份有限公司、漢口銀行股份有限公司、烏魯

木齊市商業(yè)銀行股份有限公司、廣州銀行股份有限公司、河北銀行股份有限公司、海通證券

股份有限公司、華泰證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公

司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、中信建投證券股份有限公司、長(zhǎng)城證

券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、 申萬(wàn)宏源證券有限公

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基金份額發(fā)售公告

司、光大證券股份有限公司、中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司、申萬(wàn)宏源西部證券有限公司、湘

財(cái)證券股份有限公司、中信證券(浙江)有限責(zé)任公司、安信證券股份有限公司、中信證券

(山東)有限責(zé)任公司、信達(dá)證券股份有限公司、華融證券股份有限公司、長(zhǎng)江證券股份有

限公司、世紀(jì)證券有限責(zé)任公司、東北證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、國(guó)聯(lián)證

券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、平安證券有限責(zé)任公司、

國(guó)都證券有限責(zé)任公司、東吳證券股份有限公司、廣州證券股份有限公司、華安證券股份有

限公司、華寶證券有限責(zé)任公司、山西證券股份有限公司、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司、華

福證券有限責(zé)任公司、中山證券有限責(zé)任公司、中原證券股份有限公司、西南證券股份有限

公司、德邦證券股份有限公司、中航證券有限公司、國(guó)盛證券有限責(zé)任公司、中國(guó)國(guó)際金融

有限公司、大同證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司、東海證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、

新時(shí)代證券有限責(zé)任公司、金元證券股份有限公司、萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司、國(guó)金證券股份

有限公司、財(cái)富證券有限責(zé)任公司、華龍證券股份有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、日信

證券有限責(zé)任公司、中天證券有限責(zé)任公司、大通證券股份有限公司、天相投資顧問(wèn)有限公

司、聯(lián)訊證券股份有限公司、太平洋證券股份有限公司、宏信證券有限責(zé)任公司、諾亞正行

(上海)基金銷(xiāo)售投資顧問(wèn)有限公司、深圳眾祿基金銷(xiāo)售有限公司、上海好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限

公司、杭州數(shù)米基金銷(xiāo)售有限公司、上海長(zhǎng)量基金銷(xiāo)售投資顧問(wèn)有限公司、上海天天基金銷(xiāo)

售有限公司、北京展恒基金銷(xiāo)售有限公司、浙江同花順基金銷(xiāo)售有限公司、萬(wàn)銀財(cái)富(北京)

基金銷(xiāo)售有限公司、和訊信息科技有限公司、浙江金觀誠(chéng)財(cái)富管理有限公司、泛華普益基金

銷(xiāo)售有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司、北京恒天明澤基金銷(xiāo)售有限公司、北京創(chuàng)金啟富投

資管理有限公司、海銀基金銷(xiāo)售有限公司、上海聯(lián)泰資產(chǎn)管理有限公司、北京增財(cái)基金銷(xiāo)售

有限公司

上述排名不分先后。

(2)場(chǎng)內(nèi)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

場(chǎng)內(nèi)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)為具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位。

1)已經(jīng)具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的深交所會(huì)員單位,具體名單可在深交所網(wǎng)站查詢。

2)本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷(xiāo)售資格同時(shí)具備深交所會(huì)員單位資格的證券公司也

可代理場(chǎng)內(nèi)的基金份額發(fā)售。具體名單可在深交所網(wǎng)站查詢,本基金管理人將不就此事項(xiàng)進(jìn)

行公告。

3)尚未取得基金銷(xiāo)售資格,但屬于深交所會(huì)員的其他機(jī)構(gòu),可在本基金上市交易后,

代理投資人通過(guò)深交所交易系統(tǒng)參與本基金的上市交易。

8、基金募集期與基金合同生效

本基金募集期為 2015 年 5 月 25 日至 2015 年 6 月 5 日;如需延長(zhǎng),最長(zhǎng)不超過(guò)自基金

份額發(fā)售之日起的三個(gè)月。

本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個(gè)月內(nèi),在基金募集份額總額不少于 2 億份,基金募集

4

基金份額發(fā)售公告

金額不少于 2 億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于 200 人的條件下,基金管理人依據(jù)法律法規(guī)

及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售,并在 10 日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)

告之日起 10 日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)

書(shū)面確認(rèn)之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證

監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集

的資金存入專門(mén)賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動(dòng)用。

基金管理人可根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況適當(dāng)延長(zhǎng)發(fā)售時(shí)間,但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期;同時(shí)也可

根據(jù)認(rèn)購(gòu)和市場(chǎng)情況提前結(jié)束發(fā)售,如發(fā)生此種情況,基金管理人將會(huì)另行公告。另外,如

遇突發(fā)事件,以上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。

二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定

1、募集期內(nèi),本基金面向個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者及人民幣合

格境外機(jī)構(gòu)投資者同時(shí)發(fā)售。

2、基金費(fèi)率

(1)本基金場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不高于 0.5%,且隨認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減,如下表所示:

認(rèn)購(gòu)金額(M) 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

M<100 萬(wàn) 0.5%

M≥100 萬(wàn) 每筆 500 元

投資人重復(fù)認(rèn)購(gòu),須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。

(2)本基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由場(chǎng)內(nèi)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)比照?qǐng)鐾庹J(rèn)購(gòu)費(fèi)率執(zhí)行。

基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn),主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記等募集期間發(fā)生

的各項(xiàng)費(fèi)用。

3、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算

(1)場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算

1)基金場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)采用“金額認(rèn)購(gòu)、份額確認(rèn)”的方式。基金的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

和凈認(rèn)購(gòu)金額。計(jì)算公式為:

凈認(rèn)購(gòu)金額 = 認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 = 認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額

認(rèn)購(gòu)份額 =(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值

例:某投資人投資 10 萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金,該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息 50 元。則其可得到的認(rèn)購(gòu)份

額為:

凈認(rèn)購(gòu)金額= 100,000/ (1+0.5%)=99,502.49 元

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基金份額發(fā)售公告

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用= 100,000-99,502.49=497.51 元

認(rèn)購(gòu)份額 = (99,502.49+50)/1.00 =99,552.49 份

2)場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)金額、份額的計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法,保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位,由此產(chǎn)

生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。利息折算的份額保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位,小數(shù)點(diǎn)后兩位以后部分舍去,

余額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

(2)場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算

1)基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)采用“份額認(rèn)購(gòu)、份額確認(rèn)”的方式,計(jì)算公式為:

凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)份額×掛牌價(jià)格

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)份額×掛牌價(jià)格×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

認(rèn)購(gòu)金額=凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

認(rèn)購(gòu)利息結(jié)轉(zhuǎn)份額=認(rèn)購(gòu)利息/掛牌價(jià)格

實(shí)得認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)份額+認(rèn)購(gòu)利息結(jié)轉(zhuǎn)份額

例:某投資人通過(guò)場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)本基金 100,000.00 份,且認(rèn)購(gòu)期利息為 50.50 元,則其可

得到的認(rèn)購(gòu)份額為:

凈認(rèn)購(gòu)金額=100,000.00×1.00=100,000.00 元

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=100,000.00×1.00×0.5%=500.00 元

認(rèn)購(gòu)金額=100,000.00×1.00+500=100,500.00 元

認(rèn)購(gòu)利息結(jié)轉(zhuǎn)份額=50.50/ 1.00=50 份

實(shí)得認(rèn)購(gòu)份額=100,000.00+50=100,050 份

2)認(rèn)購(gòu)期內(nèi)本基金份額的面值為 1.00 元,掛牌價(jià)格為基金份額初始面值。

3)場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)金額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位,小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入。

份額和利息折算的份額采用截位法保留至整數(shù)位(最小單位為 1 份),余額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

4、認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利

息轉(zhuǎn)份額以基金登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

5、國(guó)企改革A份額和國(guó)企改革B份額的計(jì)算

本基金認(rèn)購(gòu)期結(jié)束后,投資人場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)所得的份額,將按1∶1的基金份額配比自動(dòng)分離

為國(guó)企改革A份額和國(guó)企改革B份額。投資人場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)所得的南方國(guó)企改革份額的自動(dòng)分離,

由基金管理人委托登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行,無(wú)需基金份額持有人申請(qǐng)。計(jì)算公式如下:

國(guó)企改革 A 份額認(rèn)購(gòu)份額=場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)份額總額×0.5

國(guó)企改革 B 份額認(rèn)購(gòu)份額=場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)份額總額×0.5

其中,國(guó)企改革 A 份額和國(guó)企改革 B 份額的計(jì)算結(jié)果均以截位的方法保留到整數(shù)位,小

數(shù)點(diǎn)以后的部分舍去,舍去部分歸入基金財(cái)產(chǎn),具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

例:某投資人通過(guò)場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)本基金 100,000.00 份,認(rèn)購(gòu)期利息為 50.00 元,實(shí)際認(rèn)購(gòu)

份額為 100,050 份。

6

基金份額發(fā)售公告

國(guó)企改革 A 份額=100,050×0.5=50,025 份

國(guó)企改革 B 份額=100,050×0.5=50,025 份

即認(rèn)購(gòu)期結(jié)束后,投資人經(jīng)確認(rèn)的國(guó)企改革 A 份額和國(guó)企改革 B 份額各 50,025 份。

6、認(rèn)購(gòu)限額

(1)場(chǎng)外認(rèn)購(gòu):本基金場(chǎng)外銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)和追加認(rèn)購(gòu)最低金額均為人民幣 1,000

元,具體認(rèn)購(gòu)金額以各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告為準(zhǔn)。本基金直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)最低認(rèn)購(gòu)金額由基金管理

人制定和調(diào)整。

(2)場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu):本基金場(chǎng)內(nèi)單筆認(rèn)購(gòu)份額應(yīng)為 50,000 份,超過(guò) 50,000 份的應(yīng)為 1,000

份的整數(shù)倍,且每筆認(rèn)購(gòu)最大不超過(guò) 99,999,000 份基金份額。

7、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額,認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理不得撤銷(xiāo)。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)

購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功,而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)已經(jīng)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確

認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況,投資人應(yīng)及時(shí)查詢并

妥善行使合法權(quán)利。

8、本基金的申購(gòu)自基金合同生效日起不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理,具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。本基金的贖回自基金合同生效日起不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理,

具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。在確定申購(gòu)開(kāi)始時(shí)間與贖回開(kāi)始時(shí)間后,由基金

管理人最遲于申購(gòu)或贖回開(kāi)始前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

三、場(chǎng)外開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)流程

(一)使用賬戶說(shuō)明

投資人辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)時(shí),需具有中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的深圳開(kāi)放式基金賬

戶。

1、已有深圳人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶(以下簡(jiǎn)稱“深圳證券賬戶”)的

投資人,可通過(guò)場(chǎng)外銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以其深圳證券賬戶申請(qǐng)注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶;

2、尚無(wú)深圳證券賬戶的投資人,可直接申請(qǐng)賬戶開(kāi)戶,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公

司將為其配發(fā)深圳證券投資基金賬戶,同時(shí)將該賬戶注冊(cè)為開(kāi)放式基金賬戶。

3、已通過(guò)場(chǎng)外銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理過(guò)開(kāi)放式基金賬戶注冊(cè)或注冊(cè)確認(rèn)手續(xù)的投資人,可直接

辦理本基金場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。

(二)賬戶使用注意事項(xiàng)

1、投資人已持有的通過(guò)南方基金管理公司開(kāi)立的基金賬戶不能用于認(rèn)購(gòu)本基金;若已

開(kāi)立中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的深圳開(kāi)放式基金賬戶的投資人,可直接認(rèn)購(gòu)本基金。

2、擁有多個(gè)深圳證券賬戶的投資人,只能選擇其中一個(gè)注冊(cè)為深圳開(kāi)放式基金賬戶。

為了日后方便辦理基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管,建議投資人通過(guò)深圳交易所認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回及

買(mǎi)賣(mài)上市開(kāi)放式基金也只使用該注冊(cè)賬戶。

7

基金份額發(fā)售公告

3、對(duì)于通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算公司配發(fā)深圳證券投資基金賬戶的投資人,為了日后方

便辦理基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管,建議投資人通過(guò)深圳交易所認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回及買(mǎi)賣(mài)上市開(kāi)

放式基金也只使用配發(fā)的基金賬戶。

(三)個(gè)人投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序

一)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

1、本公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)和網(wǎng)上交易系統(tǒng)(包括直銷(xiāo)網(wǎng)站(www.nffund.com)和管理人指定電

子交易平臺(tái))受理個(gè)人投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

2、受理開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間:

直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn):

開(kāi)戶受理時(shí)間:正常工作日

認(rèn)購(gòu)受理時(shí)間:認(rèn)購(gòu)期間(周六、周日和節(jié)假日不受理)9:30至16:00。

網(wǎng)上交易系統(tǒng):

開(kāi)戶受理不受時(shí)間限制(周六、周日、法定節(jié)假日的開(kāi)戶申請(qǐng)視同下一工作日的申請(qǐng)受

理)

認(rèn)購(gòu)受理時(shí)間:認(rèn)購(gòu)期間16:00前(T日16:00以后及周六、周日、節(jié)假日的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)

視同下一工作日的申請(qǐng)受理)。

3、個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶必須提交下列材料:

直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn):

(1)本人有效身份證明原件(身份證、軍人證或戶口本等);

(2)填妥的《開(kāi)放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》;

(3)指定銀行的開(kāi)戶證明或儲(chǔ)蓄存折復(fù)印件加上個(gè)人簽名。

網(wǎng)上交易系統(tǒng):

(1)本人有效身份證明信息(身份證、軍人證或戶口本等);

(2)本公司已開(kāi)通支持網(wǎng)上交易的銀行卡。

注:指定銀行賬戶是指投資人開(kāi)戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶,銀行賬

戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。

4、個(gè)人投資者在網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)手續(xù)時(shí)憑交易密碼辦理;到直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理

認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料:

(1)本人有效身份證明原件(身份證、軍人證或戶口本等);

(2)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件;

(3)填妥的《開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)申請(qǐng)表》并簽名;

(4)投資人填寫(xiě)好的問(wèn)卷調(diào)查。

5、認(rèn)購(gòu)資金的劃撥

個(gè)人投資者在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)基金時(shí)不接受現(xiàn)金認(rèn)購(gòu),辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額資金以

8

基金份額發(fā)售公告

“支票結(jié)算”或“電匯結(jié)算”方式通過(guò)銀行匯入南方基金管理有限公司直銷(xiāo)清算賬戶。

戶名:南方基金管理有限公司銷(xiāo)售專戶

開(kāi)戶銀行:中國(guó)工商銀行深圳市分行羅湖支行

銀行賬號(hào):4000020419200038011

投資人所填寫(xiě)的票據(jù)在匯款用途中必須注明購(gòu)買(mǎi)的基金名稱和基金代碼,并確保認(rèn)購(gòu)期

間每日16:00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付,造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的,南方基金管理有限公

司及直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)清算賬戶的開(kāi)戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

個(gè)人投資者在網(wǎng)上交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)基金時(shí),以“在線支付”或“轉(zhuǎn)賬匯款”方式完成資金

支付。

通過(guò)“轉(zhuǎn)賬匯款”方式進(jìn)行資金支付的投資人,在南方基金網(wǎng)上直銷(xiāo)提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng),選

擇匯款支付模式,然后使用預(yù)留銀行卡通過(guò)網(wǎng)上銀行或銀行柜臺(tái)匯款至本公司指定的收款賬

戶:

戶名: 南方基金管理有限公司網(wǎng)上交易銷(xiāo)售專戶

賬號(hào): 4000020419200076106

開(kāi)戶行: 中國(guó)工商銀行深圳羅湖支行

所在省市: 廣東省深圳市

由于匯款各銀行系統(tǒng)之間需要一定的處理時(shí)間,請(qǐng)投資人務(wù)必提前匯款,確保認(rèn)購(gòu)資金

每日16:00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付,造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的,南方基金管理有限公司

及網(wǎng)上交易清算賬戶的開(kāi)戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

通過(guò)“在線支付”方式進(jìn)行資金支付的投資人,在南方基金網(wǎng)上直銷(xiāo)交易提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng),

選擇在線支付模式,在線完成支付。

6、注意事項(xiàng):

(1)一個(gè)投資人只能開(kāi)立一個(gè)基金賬戶。

(2)投資人T日提交開(kāi)戶申請(qǐng)后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日網(wǎng)點(diǎn)不辦公

則順延)到辦理開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)查詢確認(rèn)結(jié)果,或通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢,

通過(guò)網(wǎng)上交易系統(tǒng)提交開(kāi)戶申請(qǐng)的還可通過(guò)網(wǎng)上交易系統(tǒng)查詢。

(3)投資人T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日網(wǎng)點(diǎn)不辦公

則順延)到辦理認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)接受情況,或通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查

詢。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金合同生效后到本公司直銷(xiāo)中心查詢,或通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心、

網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢,通過(guò)網(wǎng)上交易系統(tǒng)提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的還可通過(guò)網(wǎng)上交易系統(tǒng)查詢。

(4)投資人必須本人親自辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。

(5)個(gè)人投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)基金時(shí)不接受現(xiàn)金,投資人必須預(yù)先在用于認(rèn)購(gòu)基金的銀行

卡(折)中存入足額的資金。

(6)個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)基金申請(qǐng)須在公布的個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)間內(nèi)辦理。

9

基金份額發(fā)售公告

二)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的個(gè)人投資者開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的相關(guān)程序以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

(四)機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序

一)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

1、本公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)受理機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

2、受理開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)時(shí)間:認(rèn)購(gòu)期間(周六、周日和法定節(jié)假日不受理)9:30 至 16:

00。

3、機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶時(shí)須提交下列材料:

(1)加蓋單位公章的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件及稅務(wù)登記證復(fù)印

件;

(2)法定代表人授權(quán)經(jīng)辦人辦理業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書(shū);

(3)法人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件(身份證或軍人證等);

(4)加蓋預(yù)留印鑒(公章、私章各一枚,如私章非法人代表,需提供法人授權(quán)委托書(shū))

的《預(yù)留印鑒卡》一式三份;

(5)加蓋單位公章的指定銀行賬戶的銀行《開(kāi)戶許可證》或《開(kāi)立銀行賬戶申請(qǐng)表》

復(fù)印件(或指定銀行出具的開(kāi)戶證明);

(6)填妥的《開(kāi)放式基金賬戶申請(qǐng)表》,并加蓋單位公章及法定代表人私章;

(7)《傳真交易協(xié)議》一式兩份;

(8)投資人填寫(xiě)好的問(wèn)卷調(diào)查。

注:指定銀行賬戶是指投資人開(kāi)戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶,賬戶名

稱必須同投資人在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)賬戶的戶名一致。

4、機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料:

(1)已填好的《開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)申請(qǐng)表》,并加蓋預(yù)留印鑒;

(2)同城支票結(jié)算的,加蓋銀行受理印章的“受理回執(zhí)”復(fù)印件;異地電匯結(jié)算的,

加蓋銀行受理印章的“電匯憑證回單”復(fù)印件;

(3)前來(lái)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證明原件及復(fù)印件。

5、資金劃撥:

機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額資金以“支票結(jié)算”或“電匯結(jié)算”方式通過(guò)銀行匯入

南方基金管理有限公司直銷(xiāo)清算賬戶。

戶名:南方基金管理有限公司銷(xiāo)售專戶

開(kāi)戶銀行:中國(guó)工商銀行深圳市分行羅湖支行

銀行賬號(hào):4000020419200038011

投資人所填寫(xiě)的票據(jù)在匯款用途中必須注明購(gòu)買(mǎi)的基金名稱和基金代碼,并確保在認(rèn)購(gòu)

期間每日 16:00 前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付,造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的,南方基金管理有

10

基金份額發(fā)售公告

限公司及直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)清算賬戶的開(kāi)戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

6、注意事項(xiàng):

(1)一個(gè)投資人只能開(kāi)立一個(gè)基金賬戶。

(2)投資人 T 日提交開(kāi)戶申請(qǐng)后,可于 T+2 日到本公司查詢確認(rèn)結(jié)果,或通過(guò)本公司

客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢。本公司將為投資人寄送確認(rèn)書(shū)。

(3)投資人 T 日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后,可于 T+2 日到本公司直銷(xiāo)中心查詢認(rèn)購(gòu)接受結(jié)果,

或通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢。認(rèn)購(gòu)份額確認(rèn)結(jié)果可于基金合同生效后到

本公司直銷(xiāo)中心查詢,或通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢。

(4)機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)基金申請(qǐng)須在公布的機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)間內(nèi)辦理。

二)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的相關(guān)程序以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

四、場(chǎng)內(nèi)開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)流程

(一) 交易所(場(chǎng)內(nèi))認(rèn)購(gòu)使用賬戶說(shuō)明

投資人通過(guò)交易所(場(chǎng)內(nèi))認(rèn)購(gòu)本基金應(yīng)使用深圳證券賬戶。

1、已有深圳證券賬戶的投資人不必再辦理開(kāi)戶手續(xù)。

2、尚無(wú)深圳證券賬戶的投資人,需在認(rèn)購(gòu)前持本人身份證到中國(guó)證券登記結(jié)算深圳分

公司的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理深圳證券賬戶的開(kāi)戶手續(xù)。有關(guān)開(kāi)設(shè)深圳證券賬戶的具體程序和辦

法,請(qǐng)到各開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)閱讀有關(guān)規(guī)定。

(二)認(rèn)購(gòu)流程

1、受理認(rèn)購(gòu)的時(shí)間:認(rèn)購(gòu)期間每日(周六、周日和節(jié)假日不受理)9:30-11:30 和

13:00-15:00。

2、開(kāi)立資金賬戶:在具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的券商營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶。

3、辦理認(rèn)購(gòu):

(1)投資人根據(jù)自己的計(jì)劃認(rèn)購(gòu)量,在認(rèn)購(gòu)前向自己的資金賬戶中存入足夠的資金。

(2)投資人可通過(guò)填寫(xiě)認(rèn)購(gòu)委托單、電話委托或磁卡委托等方式在其開(kāi)立資金賬戶的

券商營(yíng)業(yè)部申報(bào)認(rèn)購(gòu)委托,可多次申報(bào),不可撤單,申報(bào)一經(jīng)確認(rèn),認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。具

體業(yè)務(wù)辦理流程及規(guī)則參見(jiàn)辦理場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)說(shuō)明。

五、清算與交割

1、《基金合同》生效前,投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專門(mén)賬戶,不得動(dòng)用。認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在

募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以基

金登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

2、本基金權(quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成。

11

基金份額發(fā)售公告

六、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效

1、基金的備案條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個(gè)月內(nèi),在基金募集份額總額不少于 2 億份,基金募集

金額不少于 2 億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于 200 人的條件下,基金管理人依據(jù)法律法規(guī)

及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售,并在 10 日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)

告之日起 10 日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)

書(shū)面確認(rèn)之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證

監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集

的資金存入專門(mén)賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動(dòng)用。

2、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任:

(1)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;

(2)在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期活期存

款利息。

(3)如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基金管理

人、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)

(一)基金管理人

名稱:南方基金管理有限公司

注冊(cè)地址:廣東省深圳市福田中心區(qū)福華一路六號(hào)免稅商務(wù)大廈塔樓 31、32、33 層整層

法定代表人:吳萬(wàn)善

成立時(shí)間:1998 年 3 月 6 日

電話:(0755)82763888

傳真:(0755)82763889

(二)基金托管人

名稱:海通證券股份有限公司

住所:上海市黃浦區(qū)廣東路 689 號(hào)海通證券大廈

法定代表人:王開(kāi)國(guó)

聯(lián)系人:袁風(fēng)

聯(lián)系電話:021-63411720

客服電話:95553

公司網(wǎng)站:http://www.htsec.com

12

基金份額發(fā)售公告

(三)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu):

(1)南方基金管理有限公司

注冊(cè)地址:廣東省深圳市福田中心區(qū)福華一路六號(hào)免稅商務(wù)大廈塔樓 31、32、33 層整層

法定代表人:吳萬(wàn)善

電話:(0755)82763905

傳真:(0755)82763900

聯(lián)系人:張銳珊

2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

(1)代銷(xiāo)銀行:

序號(hào) 代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名稱 代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)信息

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街 1 號(hào)

法定代表人:田國(guó)立

1 中國(guó)銀行股份有限公司

客服電話:95566

公司網(wǎng)站:www.boc.cn

辦公地址:上海市銀城中路 188 號(hào)

法定代表人:牛錫明

聯(lián)系人:曹榕

2 交通銀行股份有限公司

聯(lián)系電話:021-58781234

客服電話:95559

公司網(wǎng)站:www.bankcomm.com

注冊(cè)地址:深圳市深南大道 7088 號(hào)招商銀

行大廈

法定代表人:李建紅

3 招商銀行股份有限公司

聯(lián)系人:鄧炯鵬

客服電話:95555

公司網(wǎng)站:www.cmbchina.com

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街 2 號(hào)

辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街 2 號(hào)

法定代表人:洪崎

聯(lián)系人:王繼偉

4 中國(guó)民生銀行股份有限公司

電話:010-58560666

傳真:010-57092611

客服電話:95568

網(wǎng)址:www.cmbc.com.cn

地址:深圳市深南東路 5047 號(hào)

法定代表人:孫建一

聯(lián)系人:張莉

5 平安銀行股份有限公司

聯(lián)系電話:021-38637673

客服電話:95511-3

公司網(wǎng)站:bank.pingan.com

13

基金份額發(fā)售公告

辦公地址:杭州慶春路 46 號(hào)

法定代表人:吳太普

聯(lián)系人:嚴(yán)峻

6 杭州銀行股份有限公司

聯(lián)系電話:0571-85108309

客服電話:95398

公司網(wǎng)站:www.hzbank.com.cn

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路 8 號(hào)

15-20 樓、22-27 樓

辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路 8 號(hào)

15-20 樓、22-27 樓

上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公

7 法定代表人:侯福寧

司

聯(lián)系人:施傳榮

聯(lián)系電話:021-38576666

客服電話:021-962999,4006962999

公司網(wǎng)站:www.srcb.com

注冊(cè)地址:南京市洪武北路 55 號(hào)

辦公地址:南京市洪武北路 55 號(hào)

法定代表人:夏平

8 江蘇銀行股份有限公司 聯(lián)系人:田春慧

電話:025-58587018

客服電話:96098,400-8696-098

公司網(wǎng)站:www.jsbchina.cn

注冊(cè)地址:東莞市莞城區(qū)體育路 21 號(hào)

辦公地址:東莞市莞城區(qū)體育路 21 號(hào)

法定代表:盧國(guó)鋒

9 東莞銀行股份有限公司 聯(lián)系人:陳幸

聯(lián)系電話:0769-22119061

客服電話:4001196228

公司網(wǎng)站:www.dongguanbank.cn

注冊(cè)地址:江漢區(qū)建設(shè)大道 933 號(hào)漢口銀行

大廈

辦公地址:江漢區(qū)建設(shè)大道 933 號(hào)漢口銀行

大廈

法定代表人:陳新民

10 漢口銀行股份有限公司

聯(lián)系人:李欣

聯(lián)系方式:027-82656740

客服電話:96558(武漢)、40060-96558(全

國(guó))

公司網(wǎng)站:http://www.hkbchina.com

14

基金份額發(fā)售公告

注冊(cè)地址:烏魯木齊市新華北路 8 號(hào)

辦公地址:烏魯木齊市新華北路 8 號(hào)

法定代表人:楊黎

烏魯木齊市商業(yè)銀行股份有限 聯(lián)系人:余戈

11

公司 電話:0991-4525212

傳真:0991-8824667

客服電話:0991-96518

網(wǎng)址:www.uccb.com.cn

注冊(cè)地址:廣州市廣州大道北 195 號(hào)

辦公地址:廣州市廣州大道北 195 號(hào)

法定代表人:姚建軍

聯(lián)系人:唐薈

12 廣州銀行股份有限公司

電話:020-28302742

傳真:020-37590726

客服電話:020-96699

網(wǎng)址:www.gzcb.com.cn

注冊(cè)地址:石家莊市平安北大街 28 號(hào)

辦公地址:石家莊市平安北大街 28 號(hào)

法定代表人:喬志強(qiáng)

聯(lián)系人:王娟

13 河北銀行股份有限公司

電話:0311-88627587

傳真:0311-88627027

客服電話:400-612-9999

網(wǎng)址:www.hebbank.com

(2)代銷(xiāo)券商和其它代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

序號(hào) 代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名稱 代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)信息

注冊(cè)地址:上海市廣東路 689 號(hào)

辦公地址:上海市廣東路 689 號(hào)

法定代表人:王開(kāi)國(guó)

電話:021-23219000

1 海通證券股份有限公司

傳真:021-23219100

聯(lián)系人:李笑鳴

客服電話:95553

公司網(wǎng)址:www.htsec.com

注冊(cè)地址:江蘇省南京市中山東路 90 號(hào)華

泰證券大廈

法定代表人:吳萬(wàn)善

2 華泰證券股份有限公司 聯(lián)系人:龐曉蕓

聯(lián)系電話:0755-82492193

客服電話:95597

公司網(wǎng)站:http://www.htsc.com.cn

15

基金份額發(fā)售公告

注冊(cè)地址:福州市湖東路 268 號(hào)

辦公地址:上海市浦東新區(qū)民生路 1199 弄

證大五道口廣場(chǎng) 1 號(hào)樓 20 層

法定代表人:蘭榮

3 興業(yè)證券股份有限公司

聯(lián)系人:夏中蘇

聯(lián)系電話:0591-38281963

客服電話:95562

公司網(wǎng)站:www.xyzq.com.cn

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融大街 35 號(hào)國(guó)

際企業(yè)大廈 C 座

辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街 35 號(hào)國(guó)

際企業(yè)大廈 C 座

4 中國(guó)銀河證券股份有限公司 法定代表人:陳有安

聯(lián)系人:宋明

聯(lián)系電話:010-66568450

客服電話:4008-888-888

公司網(wǎng)站:www.chinastock.com.cn

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)商城路 618 號(hào)

辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路 168 號(hào)

法定代表人:萬(wàn)建華

5 國(guó)泰君安證券股份有限公司 電話:021-38676666

客服電話:4008888666

聯(lián)系人:芮敏祺

公司網(wǎng)站:www.gtja.com

注冊(cè)地址:山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路 86

號(hào)

辦公地址:山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路 86

號(hào)

法定代表人:李瑋

6 齊魯證券有限公司

聯(lián)系人:吳陽(yáng)

電話:0531-68889155

傳真:0531-68889185

客服電話:95538

網(wǎng)址:www.qlzq.com.cn

注冊(cè)地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路 66 號(hào) 4 號(hào)

樓

辦公地址:北京市朝陽(yáng)門(mén)內(nèi)大街 188 號(hào)

法定代表人:王常青

7 中信建投證券股份有限公司

聯(lián)系人:權(quán)唐

聯(lián)系電話:010-85130588

客服電話:4008888108

公司網(wǎng)站:www.csc108.com

16

基金份額發(fā)售公告

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)深南大道特區(qū)報(bào)業(yè)

大廈 16、17 層

辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道特區(qū)報(bào)業(yè)

大廈 14、16、17 層

8 長(zhǎng)城證券股份有限公司 法定代表人:黃耀華

聯(lián)系人:劉陽(yáng)

聯(lián)系電話:0755-83516289

客服電話:0755-33680000 4006666888

公司網(wǎng)站:www.cgws.com

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈 A

座 38—45 層

法定代表人:宮少林

9 招商證券股份有限公司 聯(lián)系人:黃嬋君

聯(lián)系電話:0755-82960167

客服電話:95565、4008888111

公司網(wǎng)站:www.newone.com.cn

注冊(cè)地址:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路 8

號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座

辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路 48 號(hào)中

信證券大廈

法定代表人:王東明

10 中信證券股份有限公司

聯(lián)系人:顧凌

電話:010-60838696

傳真:010-60833739

客服電話:95558

公司網(wǎng)站:www.cs.ecitic.com

注冊(cè)地址:上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路 989 號(hào) 45 層

辦公地址:上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路 989 號(hào) 45

層(

法定代表人:李梅

11 申萬(wàn)宏源證券有限公司 聯(lián)系人:曹曄

電話:021-33389888

傳真:021-33388224

客服電話:95523 或 4008895523

公司網(wǎng)站: www.swhysc.com

注冊(cè)地址:上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號(hào)

辦公地址:上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號(hào)

法定代表人:薛峰

12 光大證券股份有限公司 聯(lián)系人:劉晨

聯(lián)系電話:021-22169999

客服電話:95525,10108998

公司網(wǎng)站:www.ebscn.com

17

基金份額發(fā)售公告

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)益田路與福中路交

界處榮超商務(wù)中心 A 棟第 18 層-21 層及第

04 層 01、02、03、05、11、12、13、15、

16、18、19、20、21、22、23 單元

辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路 6003 號(hào)榮

超商務(wù)中心 A 棟第 04、18 層至 21 層

13 中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司

法定代表人:龍?jiān)鰜?lái)

聯(lián)系人:劉毅

聯(lián)系電話:0755-82023442

傳真 0755-82026539

客服電話:400-600-8008、95532

公司網(wǎng)站:www.china-invs.cn

注冊(cè)地址:新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))

北京南路 358 號(hào)大成國(guó)際大廈 20 樓 2005 室

辦公地址: 新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市

區(qū))北京南路 358 號(hào)大成國(guó)際大廈 20 樓 2005

室

14 申萬(wàn)宏源西部證券有限公司 法定代表人:許建平

電話:010-88085858

傳真:010-88085195

聯(lián)系人:李巍

客戶服務(wù)電話:400-800-0562

網(wǎng)址:www.hysec.com

辦公地址:湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路

198 號(hào)標(biāo)志商務(wù)中心 A 棟 11 層

法定代表人:林俊波

15 湘財(cái)證券股份有限公司 聯(lián)系人:吳昊

聯(lián)系電話:021-68634510-8620

客服電話:400-888-1551

公司網(wǎng)站:www.xcsc.com

注冊(cè)地址:浙江省杭州市解放東路 29 號(hào)迪

凱銀座 22 層

辦公地址:浙江省杭州市解放東路 29 號(hào)迪

凱銀座 22 層

法人代表:沈強(qiáng)

16 中信證券(浙江)有限責(zé)任公司

郵政編碼:310016

聯(lián)系人:王霈霈

聯(lián)系電話:0571-87112507

公司網(wǎng)站:www.bigsun.com.cn

客戶服務(wù)中心電話:95548

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)金田路 4018 號(hào)安

聯(lián)大廈 35 層、28 層 A02 單元

17 安信證券股份有限公司

辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道鳳凰大廈

1棟9層

18

基金份額發(fā)售公告

法定代表人:牛冠興

聯(lián)系人:陳劍虹

聯(lián)系電話:0755-82825551

客服電話:4008001001

公司網(wǎng)站:www.essence.com.cn

注冊(cè)地址:青島市嶗山區(qū)深圳路 222 號(hào)青島

國(guó)際金融廣場(chǎng) 1 號(hào)樓 20 層

辦公地址:青島市嶗山區(qū)深圳路 222 號(hào)青島

國(guó)際金融廣場(chǎng) 1 號(hào)樓 20 層

18 中信證券(山東)有限責(zé)任公司 法定代表人:楊寶林

聯(lián)系人:吳忠超

聯(lián)系電話:0532-85022326

客服電話:95548

公司網(wǎng)站:www.citicssd.com

注冊(cè)(辦公)地址:北京市西城區(qū)鬧市口大

街 9 號(hào)院 1 號(hào)樓

法定代表人:張志剛

聯(lián)系人:唐靜

19 信達(dá)證券股份有限公司

聯(lián)系電話:010-63081000

傳真:010-63080978

客服電話:400-800-8899

公司網(wǎng)址:www.cindasc.com

注冊(cè)地:北京市西城區(qū)金融大街 8 號(hào)

辦公地:北京市西城區(qū)金融大街 8 號(hào)

法定代表人:祝獻(xiàn)忠

基金業(yè)務(wù)聯(lián)系人:李慧靈

20 華融證券股份有限公司

聯(lián)系電話:010-58315221

傳真:010-58568062

客服電話:400-898-9999

網(wǎng)址:www.hrsec.com.cn

注冊(cè)地址:武漢市新華路特 8 號(hào)長(zhǎng)江證券大

廈

法定代表人:楊澤柱

客戶服務(wù)熱線:95579 或 4008-888-999

21 長(zhǎng)江證券股份有限公司

聯(lián)系人:奚博宇

電話:027-65799999

傳真:027-85481900

長(zhǎng)江證券客戶服務(wù)網(wǎng)站:www.95579.com

19

基金份額發(fā)售公告

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)

招商銀行大廈 40/42 層

辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)

招商銀行大廈 40/42 層

22 世紀(jì)證券有限責(zé)任公司 法定代表人:姜昧軍

聯(lián)系人:袁媛

聯(lián)系電話:0755-83199511

客服電話:0755-83199511

公司網(wǎng)站:www.csco.com.cn

注冊(cè)地址:長(zhǎng)春市自由大路 1138 號(hào)

辦公地址:長(zhǎng)春市自由大路 1138 號(hào)

法定代表人:楊樹(shù)財(cái)

23 東北證券股份有限公司 聯(lián)系人:安巖巖

聯(lián)系電話:0431-85096517

客服電話:4006000686,0431-85096733

公司網(wǎng)站:www.nesc.cn

注冊(cè)地址:上海市西藏中路 336 號(hào)

法定代表人:龔德雄

聯(lián)系電話:021-53519888

24 上海證券有限責(zé)任公司

聯(lián)系人:許曼華

公司網(wǎng)站:www.shzq.com

客服電話:4008918918,021-962518

注冊(cè)地址:江蘇省無(wú)錫濱湖區(qū)太湖新城金融

一街 8 號(hào) 7-9 層

辦公地址:江蘇省無(wú)錫濱湖區(qū)太湖新城金融

一街 8 號(hào) 7-9 層

25 國(guó)聯(lián)證券股份有限公司 法定代表人:姚志勇

聯(lián)系人:沈剛

聯(lián)系電話:0510-82831662

客服電話:95570

公司網(wǎng)站:www.glsc.com.cn

注冊(cè)地址:廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路 1

號(hào)金源中心

辦公地址:廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路 1

號(hào)金源中心

26 東莞證券股份有限公司

聯(lián)系人:李榮

聯(lián)系電話:0769-22115712

傳真:0769-22115712

公司網(wǎng)站:www.dgzq.com.cn

20

基金份額發(fā)售公告

注冊(cè)地址:天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街

42 號(hào)寫(xiě)字樓 101 室

辦公地址:天津市南開(kāi)區(qū)賓水西道 8 號(hào)

法定代表人:王春峰

27 渤海證券股份有限公司 聯(lián)系人:蔡霆

電話:022-28451991

傳真:022-28451892

客服電話:400-651-5988

網(wǎng)址:www.bhzq.com

注冊(cè)地址:深圳市福田中心區(qū)金田路 4036

號(hào)榮超大廈 16-20 層

辦公地址:深圳市福田中心區(qū)金田路 4036

號(hào)榮超大廈 16-20 層

28 平安證券有限責(zé)任公司 法定代表人:謝永林

聯(lián)系人:吳瓊

聯(lián)系電話:0755-22626391

客服電話:95511-8

公司網(wǎng)站:www.pingan.com

注冊(cè)地址:北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街 3 號(hào)

國(guó)華投資大廈 9 層 10 層

辦公地址:北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街 3 號(hào)

國(guó)華投資大廈 9 層 10 層

法定代表人:常喆

29 國(guó)都證券有限責(zé)任公司

聯(lián)系人:黃靜

電話:010-84183333

傳真:010-84183311-3389

客服電話:400-818-8118

網(wǎng)址:www.guodu.com

注冊(cè)地址:蘇州工業(yè)園區(qū)星陽(yáng)街 5 號(hào)

辦公地址:蘇州工業(yè)園區(qū)星陽(yáng)街 5 號(hào)

法定代表人:范力

聯(lián)系人:方曉丹

30 東吳證券股份有限公司

電話:0512-65581136

傳真:0512-65588021

客服電話:4008601555

網(wǎng)址:http://www.dwjq.com.cn/

注冊(cè)地址:廣州市天河區(qū)珠江西路 5 號(hào)廣州

國(guó)際金融中心主塔 19 樓、20 樓

辦公地址:廣州市天河區(qū)珠江西路 5 號(hào)廣州

國(guó)際金融中心主塔 19 樓、20 樓

31 廣州證券股份有限公司

法定代表人:邱三發(fā)

聯(lián)系人:林潔茹

聯(lián)系電話:020-88836999

客服電話:020-961303

21

基金份額發(fā)售公告

公司網(wǎng)站:www.gzs.com.cn

注冊(cè)地址:安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝

湖路 198 號(hào)

辦公地址:安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝

湖路 198 號(hào)財(cái)智中心 B1 座

32 華安證券股份有限公司 法定代表人:李工

聯(lián)系人:甘霖

聯(lián)系電話:0551-65161821

客服電話:96518,4008096518

公司網(wǎng)站:www.hazq.com

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 100 號(hào)

上海環(huán)球金融中心 57 樓

辦公地址:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 100 號(hào)

上海環(huán)球金融中心 57 樓

33 華寶證券有限責(zé)任公司

法定代表人:陳林

聯(lián)系人:劉聞川

電話:021-68778790 客服電話:4008209898

公司網(wǎng)站:www.cnhbstock.com

注冊(cè)地址:山西省太原市府西街 69 號(hào)山西

國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓

辦公地址:山西省太原市府西街 69 號(hào)山西

國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓

34 山西證券股份有限公司 法定代表人:侯巍

聯(lián)系人:郭熠

聯(lián)系電話:0351-8686659

客服電話:400-666-1618,95573

公司網(wǎng)站:www.i618.com.cn

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)福華一路 115 號(hào)投

行大廈 20 樓

辦公地址:深圳市福田區(qū)福華一路 115 號(hào)投

行大廈 18 樓

35 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

法定代表人:劉學(xué)民

聯(lián)系人:毛詩(shī)莉

聯(lián)系電話:0755-23838750

公司網(wǎng)站:www.firstcapital.com

22

基金份額發(fā)售公告

注冊(cè)地址:福州市五四路 157 號(hào)新天地大廈

7、8 層

辦公地址:福州市五四路 157 號(hào)新天地大廈

7 至 10 層

法定代表人:黃金琳

36 華福證券有限責(zé)任公司

聯(lián)系人:張宗銳

電話:0591-87383600

傳真:0591-87383610

客服電話:96326(福建省外請(qǐng)先撥 0591)

網(wǎng)址:公司網(wǎng)址:www.hfzq.com.cn

注冊(cè)地址:深圳市南山區(qū)科技中一路西華強(qiáng)

高新發(fā)展大樓 7 層、8 層

辦公地址:深圳市華僑城深南大道 9010 號(hào)

法定代表人:黃揚(yáng)錄

37 中山證券有限責(zé)任公司

聯(lián)系人:羅藝琳

聯(lián)系電話:0755-82570586

客服電話:4001022011

公司網(wǎng)站:http://www.zszq.com

注冊(cè)地址:鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路 10

號(hào)

辦公地址:鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路 10

號(hào)

38 中原證券股份有限公司 法定代表人:菅明軍

聯(lián)系人:程月艷 范春艷

聯(lián)系電話:0371—69099882

客服電話:0371-967218、4008139666

公司網(wǎng)站:www.ccnew.com

注冊(cè)地址:重慶市江北區(qū)橋北苑 8 號(hào)

辦公地址:重慶市江北區(qū)橋北苑 8 號(hào)西南證

券大廈

法定代表人:余維佳

39 西南證券股份有限公司 聯(lián)系人:張煜

電話:023-63786633

傳真:023-63786212

客服電話:4008-096-096

網(wǎng)址:www.swsc.com.cn

注冊(cè)地址:上海市普陀區(qū)曹楊路 510 號(hào)南半

幢9樓

辦公地址:上海市浦東新區(qū)福山路 500 號(hào)城

建國(guó)際中心 26 樓

40 德邦證券股份有限公司

法定代表人:姚文平

聯(lián)系人:朱磊

電話:021-68761616

傳真:021-68767032

23

基金份額發(fā)售公告

客服電話:4008888128

網(wǎng)址:www.tebon.com.cn

注冊(cè)地址:南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道

1619 號(hào)國(guó)際金融大廈 A 座 41 樓

辦公地址:南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道

1619 號(hào)國(guó)際金融大廈 A 座 41 樓

法定代表人:王宜四

41 中航證券有限公司

聯(lián)系人:戴蕾

電話:0791-86768681

傳真:0791-86770178

客服電話:400-8866-567

網(wǎng)址:http://www.avicsec.com/

注冊(cè)地址:江西省南昌市北京西路 88 號(hào)江信

國(guó)際金融大廈

辦公地址:江西省南昌市北京西路 88 號(hào)江信

國(guó)際金融大廈

42 國(guó)盛證券有限責(zé)任公司

法定代表人:曾小普

聯(lián)系人:周欣玲

聯(lián)系電話:0791-86281305

公司網(wǎng)站:www.gsstock.com

注冊(cè)地址:北京市建國(guó)門(mén)外大街 1 號(hào)國(guó)貿(mào)大

廈 2 座 27 層及 28 層

辦公地址:北京市建國(guó)門(mén)外甲 6 號(hào) SK 大廈

法定代表人:丁學(xué)東

43 中國(guó)國(guó)際金融有限公司

聯(lián)系人:楊涵宇

聯(lián)系電話:010-65051166

客服電話:400-910-1166

公司網(wǎng)站:www.cicc.com.cn

注冊(cè)地址:大同市城區(qū)迎賓街 15 號(hào)桐城中

央 21 層

辦公地址:山西省太原市長(zhǎng)治路 111 號(hào)山西

世貿(mào)中心 A 座 F12、F13

法定代表人:董祥

44 大同證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司

聯(lián)系人:薛津

電話:0351-4130322

傳真:0351-4192803

客服電話:4007121212

網(wǎng)址:http://www.dtsbc.com.cn

24

基金份額發(fā)售公告

注冊(cè)地址:江蘇省常州市延陵西路 23 號(hào)投

資廣場(chǎng) 18 樓

辦公地址:上海市浦東新區(qū)東方路 1928 號(hào)

東海證券大廈

45 東海證券股份有限公司

法定代表人:朱科敏

聯(lián)系人:梁旭

客服電話:95531;400-888-8588

公司網(wǎng)站:www.longone.com.cn

注冊(cè)地址:陜西省西安市東新街 232 號(hào)陜西

信托大廈 16-17 層

辦公地址:陜西省西安市東新街 232 號(hào)陜西

信托大廈 6 樓 616 室

法定代表人:劉建武

46 西部證券股份有限公司

聯(lián)系人:馮萍

電話:029-87406168

傳真:029-87406710

客服電話:95582

網(wǎng)址:http://www.westsecu.com/

注冊(cè)地址:北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路 99 號(hào)院

1 號(hào)樓 15 層 1501

辦公地址:北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路 99 號(hào)院

1 號(hào)樓 15 層 1501

47 新時(shí)代證券有限責(zé)任公司 法定代表人:劉汝軍

聯(lián)系人:田芳芳

聯(lián)系電話:010-83561146

客服電話:4006989898

公司網(wǎng)站:www.xsdzq.cn

注冊(cè)地址:海口市南寶路 36 號(hào)證券大廈 4

樓

辦公地址:深圳市深南大道 4001 號(hào)時(shí)代金

融中心 17 層

48 金元證券股份有限公司 法定代表人:陸濤

聯(lián)系人:馬賢清

聯(lián)系電話:0755-83025022

客服電話:4008-888-228

公司網(wǎng)站:www.jyzq.cn

注冊(cè)地址:廣州市天河區(qū)珠江東路 11 號(hào)高

德置地廣場(chǎng) F 棟 18、19 層

辦公地址:廣州市天河區(qū)珠江東路 11 號(hào)高

德置地廣場(chǎng) F 棟 18、19 層

49 萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司

法定代表人:張建軍

聯(lián)系人:王鑫

聯(lián)系電話:020-38286651

客服電話:400-8888-133

25

基金份額發(fā)售公告

公司網(wǎng)站:www.wlzq.com.cn

注冊(cè)地址:成都市東城根上街 95 號(hào)

辦公地址:成都市東城根上街 95 號(hào)

法定代表人:冉云

聯(lián)系人:劉婧漪

50 國(guó)金證券股份有限公司

聯(lián)系電話:028-86690057

傳真:028-86690126

客服電話:4006600109

網(wǎng)址:www.jyzq.cn

注冊(cè)地址:長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段 80 號(hào)順天

國(guó)際財(cái)富中心 26 樓

辦公地址:長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段 80 號(hào)順天

國(guó)際財(cái)富中心 26 樓

51 財(cái)富證券有限責(zé)任公司 法定代表人:蔡一兵

聯(lián)系人:郭磊

客服電話:0731-84403333 400-88-35316

(全國(guó))

公司網(wǎng)站:www.cfzq.com

注冊(cè)地址:蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路 638 號(hào)財(cái)

富大廈

辦公地址:蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路 638 號(hào)財(cái)

富大廈 4 樓

法定代表人:李曉安

52 華龍證券股份有限公司

聯(lián)系人:鄧鵬怡

電話:0931-4890208

傳真:0931-4890628

客服電話:4006-89-8888,0931-96668

網(wǎng)址:www.hlzqgs.com

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)金田路 4018 號(hào)安

聯(lián)大廈 28 層 A01、B01(b)單元

辦公地址:上海市肇嘉浜路 750 號(hào)

法定代表人:俞洋

53 華鑫證券有限責(zé)任公司 聯(lián)系人:陳敏

電話:021-64339000

傳真:0755-54653529

客服電話:021-32109999;029-68918888;

4001099918

26

基金份額發(fā)售公告

網(wǎng)址:www.cfsc.com.cn

注冊(cè)地址:內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)錫林南

路 18 號(hào)

辦公地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街 1 號(hào)長(zhǎng)

安興融中心西座 11 層

54 日信證券有限責(zé)任公司

法定代表人:孔佑杰

聯(lián)系人:陳文彬

聯(lián)系電話:010-83991716

公司網(wǎng)站:www.rxzq.com.cn

注冊(cè)地址:沈陽(yáng)市和平區(qū)光榮街 23 甲

辦公地址:沈陽(yáng)市和平區(qū)南五馬路 121 號(hào)萬(wàn)

麗城晶座 4 樓中天證券經(jīng)紀(jì)事業(yè)部

法定代表人:馬功勛

55 中天證券有限責(zé)任公司

聯(lián)系人:王力華

聯(lián)系電話:024-23280810

客服電話:4006180315

公司網(wǎng)站:www.stockren.com

注冊(cè)地址:遼寧省大連市沙河口區(qū)會(huì)展路

129 號(hào)大連國(guó)際金融中心 A 座-大連期貨大廈

38、39 層

辦公地址:大連市沙河口區(qū)會(huì)展路 129 號(hào)大

連期貨大廈 39 層

56 大通證券股份有限公司 法定代表人:李紅光

聯(lián)系人:謝立軍

電話:0411-39991807

傳真:0411-39673219

客服電話:4008-169-169

網(wǎng)址:www.daton.com.cn

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融街 19 號(hào)富凱

大廈 B 座 701

辦公地址:北京市西城區(qū)新街口外大街 28

號(hào)C座5層

57 天相投資顧問(wèn)有限公司

法定代表人:林義相

聯(lián)系人:尹伶

客服電話:010-66045678

傳真:010-66045518

27

基金份額發(fā)售公告

公司網(wǎng)址:http://www.txsec.com

公司基金網(wǎng)網(wǎng)址:www.jjm.com.cn

注冊(cè)地址:廣東省惠州市惠城區(qū)江北東江三

路惠州廣播電視新聞中心三、四樓

辦公地址:廣東省惠州市惠城區(qū)江北東江三

路惠州廣播電視新聞中心三、四樓

法定代表人:徐剛

58 聯(lián)訊證券股份有限公司

聯(lián)系人:郭晴

電話:0752-2119391

傳真:0752-2119369

客服電話:95564

網(wǎng)址:www.lxzq.com.cn

注冊(cè)地址:云南省昆明市青年路 389 號(hào)志遠(yuǎn)

大廈 18 層

辦公地址:北京市西城區(qū)北展北街九號(hào)華遠(yuǎn)

企業(yè)號(hào) D 座三單元

法定代表人: 李長(zhǎng)偉

59 太平洋證券股份有限公司

聯(lián)系人:謝蘭

電話:010-88321613

傳真:010-88321763

客服電話:400-665-0999

網(wǎng)址:www.tpyzq.com

注冊(cè)地址:四川省成都市錦江區(qū)人民南路二

段 18 號(hào)川信大廈 10 樓

辦公地址:四川省成都市錦江區(qū)人民南路二

段 18 號(hào)川信大廈 10 樓

法定代表人: 劉曉亞

60 宏信證券有限責(zé)任公司

聯(lián)系人:郝俊杰

電話:028-86199278

傳真:028-86199382

客服電話:4008366366

網(wǎng)址:www.hxzq.cn

28

基金份額發(fā)售公告

注冊(cè)地址:上海市虹口區(qū)飛虹路 360 弄 9 號(hào)

3724 室

辦公地址:上海市楊浦區(qū)昆明路 508 號(hào)北美

廣場(chǎng) B 座 12F

諾亞正行(上海)基金銷(xiāo)售投資 法定代表人:汪靜波

61

顧問(wèn)有限公司 聯(lián)系人:徐誠(chéng)

電話:021-38509639

傳真:021-38509777

客服電話:400-821-5399

網(wǎng)址:www.noah-fund.com

注冊(cè)地址:深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置

地大廈 8 樓

辦公地址:深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置

地大廈 8 樓

法定代表人:薛峰

62 深圳眾祿基金銷(xiāo)售有限公司

聯(lián)系人:童彩平

電話:0755-33227950

傳真:0755-33227951

客服電話:4006-788-887

網(wǎng)址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

注冊(cè)地址:上海市虹口區(qū)歐陽(yáng)路 196 號(hào) 26

號(hào)樓 2 樓 41 號(hào)

辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路 1118

號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈 903~906 室;上海市

虹口區(qū)歐陽(yáng)路 196 號(hào)(法蘭橋創(chuàng)意園)26 號(hào)

樓2樓

63 上海好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司

法定代表人:楊文斌

聯(lián)系人:張茹

電話:021-20613999

傳真:021-68596916

客服電話:400-700-9665

網(wǎng)址:www.ehowbuy.com

注冊(cè)地址:杭州市余杭區(qū)倉(cāng)前街文一西路

1218 號(hào) 1 棟 202 室

辦公地址:浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道

3588 號(hào)恒生大廈 12 樓

法定代表人:陳柏青

64 杭州數(shù)米基金銷(xiāo)售有限公司

聯(lián)系人:朱曉超

電話:021-60897840

傳真:0571-26697013

客服電話:4000-766-123

網(wǎng)址:http://www.fund123.cn/

29

基金份額發(fā)售公告

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)高翔路 526 號(hào) 2

幢 220 室

辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦東大道 555 號(hào)

裕景國(guó)際 B 座 16 層

上海長(zhǎng)量基金銷(xiāo)售投資顧問(wèn)有 法定代表人:張躍偉

65

限公司 聯(lián)系人:單丙燁

電話:021-20691832

傳真:021-20691861

客服電話:400-089-1289

網(wǎng)址:www.erichfund.com

注冊(cè)地址:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?190 號(hào) 2 號(hào)

樓2層

辦公地址:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?195 號(hào) 3 號(hào)

樓C座7樓

法定代表人:其實(shí)

66 上海天天基金銷(xiāo)售有限公司

聯(lián)系人:潘世友

電話:021-54509998

傳真:021-64385308

客服電話:400-1818188

網(wǎng)址:www.1234567.com.cn

注冊(cè)地址:北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街 6

號(hào)

辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)德勝門(mén)外華嚴(yán)北里

2 號(hào)民建大廈 6 層

法定代表人:閆振杰

67 北京展恒基金銷(xiāo)售有限公司

聯(lián)系人:翟飛飛

電話:010-62020088

傳真:010-62020355

客服電話:4008886661

網(wǎng)址:www.myfund.com

注冊(cè)地址:浙江省杭州市文二西路一號(hào)元茂

大廈 903 室

辦公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 號(hào)杭州電

子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園 2 樓

法定代表人:凌順平

68 浙江同花順基金銷(xiāo)售有限公司

聯(lián)系人:吳杰

電話:0571-88911818-8653

傳真:0571-86800423

客服電話:4008-773-772

網(wǎng)址:www.5ifund.com

30

基金份額發(fā)售公告

注冊(cè)地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)北四環(huán)中路 27 號(hào)

院 5 號(hào)樓 3201 內(nèi)

辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)北四環(huán)中路 27 號(hào)

院 5 號(hào)樓 3201 內(nèi)

萬(wàn)銀財(cái)富(北京)基金銷(xiāo)售有限 法定代表人:王斐

69

公司 聯(lián)系人:張莉

電話:010-53300532

傳真:010-59393074

客服電話:400-081-6655

網(wǎng)址:www.wy-fund.com

注冊(cè)地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街 22 號(hào)泛

利大廈 10 層

辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街 22 號(hào)泛

利大廈 10 層

法定代表人:王莉

70 和訊信息科技有限公司

聯(lián)系人:張紫薇

電話:0755-82021122

傳真:0755-82029055

客服電話:4009200022

網(wǎng)址:licaike.hexun.com

注冊(cè)地址:杭州市拱墅區(qū)登云路 45 號(hào)(錦

昌大廈)1 幢 10 樓 1001 室

辦公地址:杭州市拱墅區(qū)登云路 43 號(hào)金誠(chéng)

集團(tuán)(錦昌大廈)13 樓

法定代表人:陳崢

71 浙江金觀誠(chéng)財(cái)富管理有限公司

聯(lián)系人:鄧秀男

電話:0571-88337734

傳真:0571-88337666

客服電話:400-068-0058

網(wǎng)址:www.jincheng-fund.com

注冊(cè)地址:四川省成都市成華區(qū)建設(shè)路 9 號(hào)

高地中心 1101 室

辦公地址:四川省成都市成華區(qū)建設(shè)路 9 號(hào)

高地中心 1101 室

法定代表人:于海鋒

72 泛華普益基金銷(xiāo)售有限公司

聯(lián)系人:鄧鵬

電話:13981713068

傳真:028-82000996-805

客服電話:400-8588588

網(wǎng)址:http://www.pyfund.cn

31

基金份額發(fā)售公告

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 8 號(hào) B

座 46 樓 06-10 單元

辦公地址:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 8 號(hào) B

座 46 樓 06-10 單元

法定代表人:趙學(xué)軍

73 嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司

聯(lián)系人:景琪

電話:021-20289890

傳真:021-20280110

客服電話:400-021-8850

網(wǎng)址:www.harvestwm.cn

注冊(cè)地址:北京市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)宏達(dá)北路

10 號(hào)五層 5122 室

辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路 20 號(hào)

樂(lè)成中心 A 座 23 層

北京恒天明澤基金銷(xiāo)售有限公 法定代表人:梁越

74

司 聯(lián)系人:馬鵬程

電話:010-56810780

傳真:010-57756199

客服電話:400-786-8868-5

網(wǎng)址:www.chtfund.com

注冊(cè)地址: 北京市西城區(qū)民豐胡同 31 號(hào) 5

號(hào)樓 215A

辦公地址: 北京市西城區(qū)民豐胡同 31 號(hào) 5

號(hào)樓 215A

北京創(chuàng)金啟富投資管理有限公 法定代表人: 梁蓉

75

司 聯(lián)系人: 張旭

電話:010-66154828

傳真:010-88067526

客服電話:400-6262-818

網(wǎng)址:www.5irich.com

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)東方路 1217 號(hào)

16 樓 B 單元

辦公地址:上海市浦東新區(qū)東方路 1217 號(hào)

陸家嘴金融服務(wù)廣場(chǎng) 16 樓

法定代表人:劉惠

76 海銀基金銷(xiāo)售有限公司

聯(lián)系人:劉艷妮

電話:021- 80133827

傳真:021-80133413

客服電話:400-808-1016

網(wǎng)址:www.fundhaiyin.com

注冊(cè)地址:中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富

特北路 277 號(hào) 3 層 310 室

77 上海聯(lián)泰資產(chǎn)管理有限公司

辦公地址:上海市長(zhǎng)寧區(qū)金鐘路 658 弄 2 號(hào)

樓B座6樓

32

基金份額發(fā)售公告

法定代表人:燕斌

聯(lián)系人:湯蕾

電話:021-51507071

傳真:021-62990063

客服電話:4000-466-788

網(wǎng)址:http://www.66money.com

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)南禮士路 66 號(hào)建

威大廈 1208

辦公地址:北京市西城區(qū)南禮士路 66 號(hào)建

威大廈 1208

法定代表人:羅細(xì)安

78 北京增財(cái)基金銷(xiāo)售有限公司 聯(lián)系人:史麗麗

電話:010-67000988-6028

傳真:010-67000988-6000

客服電話:010-67000988

網(wǎng)址:www.zcvc.com.cn

79 本基金其他代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)情況詳見(jiàn)基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告

(四)登記機(jī)構(gòu)

名稱:中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:北京西城區(qū)太平橋大街 17 號(hào)

法定代表人:周明

聯(lián)系人:崔巍

電話:010-50938856

傳真:010-59378907

(五)出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所

名稱:上海市通力律師事務(wù)所

注冊(cè)地址:上海市銀城中路 68 號(hào)時(shí)代金融中心 19 樓

負(fù)責(zé)人:俞衛(wèi)鋒

聯(lián)系人:黎明

電話: (86 21) 3135 8666

傳真: (86 21) 3135 8600

經(jīng)辦律師:黎明、孫睿

(六)審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

名稱:普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)

33

基金份額發(fā)售公告

住所:上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路 1318 號(hào)星展銀行大廈 6 樓

辦公地址:上海市湖濱路 202 號(hào)普華永道中心 11 樓

法定代表人:楊紹信

聯(lián)系人:陳熹

聯(lián)系電話:021-23238888

傳真:021-23238800

經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師:汪棣、陳熹

34

基金份額發(fā)售公告

本頁(yè)無(wú)正文,為《南方中證國(guó)有企業(yè)改革指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》蓋章頁(yè)

南方基金管理有限公司

2015 年 5 月 25 日