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中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)昨日正式簽署合作備忘錄，宣布將于7月1日起實(shí)施內(nèi)地與香港基金互認(rèn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸昨日對(duì)兩地基金互認(rèn)工作啟動(dòng)后的一系列操作性問(wèn)題進(jìn)行了介紹。按照規(guī)定，符合條件的香港互認(rèn)基金可委托內(nèi)地基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開(kāi)銷售，內(nèi)地基金投資人申購(gòu)香港互認(rèn)基金產(chǎn)品的流程與申購(gòu)內(nèi)地基金產(chǎn)品相同。

“基金互認(rèn)”是指允許境外注冊(cè)并受當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管的基金向本地居民公開(kāi)銷售。中國(guó)證監(jiān)會(huì)、香港證監(jiān)會(huì)通過(guò)基金互認(rèn)，將允許符合一定條件的內(nèi)地及香港基金按照法定程序獲得認(rèn)可或許可后在對(duì)方市場(chǎng)向公眾投資者進(jìn)行銷售。

鄧舸介紹，內(nèi)地基金與香港基金采取一致的互認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)。兩地監(jiān)管部門將按照循序漸進(jìn)、平等互利、可測(cè)可控、便利業(yè)界的原則，主要引入對(duì)方市場(chǎng)主流成熟品種。

以香港基金進(jìn)入內(nèi)地為例，香港基金應(yīng)當(dāng)符合下列資格條件：一是依照香港法律在香港設(shè)立和運(yùn)作，經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公開(kāi)銷售，受香港證監(jiān)會(huì)監(jiān)管；二是管理人在香港注冊(cè)及經(jīng)營(yíng)，持有香港資產(chǎn)管理牌照，未將投資管理職能轉(zhuǎn)授予其他國(guó)家或者地區(qū)的機(jī)構(gòu)，最近3年或者自成立起未受到香港證監(jiān)會(huì)的重大處罰；三是采用托管制度，信托人、保管人符合香港證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；四是基金類型為常規(guī)股票型、混合型、債券型及指數(shù)型（含交易型開(kāi)放式指數(shù)基金）；五是基金成立1年以上，資產(chǎn)規(guī)模不低于2億元人民幣(或者等值外幣），不以內(nèi)地市場(chǎng)為主要投資方向，在內(nèi)地的銷售規(guī)模占基金總資產(chǎn)的比例不高于50%。

同樣，內(nèi)地基金進(jìn)入香港也需符合對(duì)等的條件。

針對(duì)香港互認(rèn)基金在內(nèi)地如何申報(bào)的問(wèn)題，鄧舸表示，香港互認(rèn)基金的管理人應(yīng)當(dāng)委托內(nèi)地符合條件的機(jī)構(gòu)作為代理人，代為辦理產(chǎn)品注冊(cè)等事項(xiàng)。

擔(dān)任香港互認(rèn)基金代理人須具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公募基金管理資格或者托管資格，同時(shí)代理人須與香港互認(rèn)基金管理人簽署委托協(xié)議，代為辦理香港互認(rèn)基金產(chǎn)品注冊(cè)、信息披露、銷售安排、數(shù)據(jù)交換、資金清算、監(jiān)管報(bào)告、通信聯(lián)絡(luò)、客戶服務(wù)、監(jiān)控等事項(xiàng)。

內(nèi)地投資人申購(gòu)香港互認(rèn)基金也無(wú)需經(jīng)過(guò)特別程序。鄧舸介紹，符合條件的香港互認(rèn)基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，可以委托內(nèi)地基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開(kāi)銷售，內(nèi)地基金投資人可至相關(guān)基金銷售機(jī)構(gòu)辦理香港互認(rèn)基金產(chǎn)品申購(gòu)業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)流程與申購(gòu)內(nèi)地基金產(chǎn)品相同。