中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會昨日正式簽署合作備忘錄，宣布將于7月1日起實施內(nèi)地與香港基金互認。中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸昨日對兩地基金互認工作啟動后的一系列操作性問題進行了介紹。按照規(guī)定，符合條件的香港互認基金可委托內(nèi)地基金銷售機構(gòu)進行公開銷售，內(nèi)地基金投資人申購香港互認基金產(chǎn)品的流程與申購內(nèi)地基金產(chǎn)品相同。
“基金互認”是指允許境外注冊并受當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管的基金向本地居民公開銷售。中國證監(jiān)會、香港證監(jiān)會通過基金互認，將允許符合一定條件的內(nèi)地及香港基金按照法定程序獲得認可或許可后在對方市場向公眾投資者進行銷售。
鄧舸介紹，內(nèi)地基金與香港基金采取一致的互認標(biāo)準(zhǔn)。兩地監(jiān)管部門將按照循序漸進、平等互利、可測可控、便利業(yè)界的原則，主要引入對方市場主流成熟品種。
以香港基金進入內(nèi)地為例，香港基金應(yīng)當(dāng)符合下列資格條件：一是依照香港法律在香港設(shè)立和運作，經(jīng)香港證監(jiān)會批準(zhǔn)公開銷售，受香港證監(jiān)會監(jiān)管；二是管理人在香港注冊及經(jīng)營，持有香港資產(chǎn)管理牌照，未將投資管理職能轉(zhuǎn)授予其他國家或者地區(qū)的機構(gòu)，最近3年或者自成立起未受到香港證監(jiān)會的重大處罰；三是采用托管制度，信托人、保管人符合香港證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；四是基金類型為常規(guī)股票型、混合型、債券型及指數(shù)型（含交易型開放式指數(shù)基金）；五是基金成立1年以上，資產(chǎn)規(guī)模不低于2億元人民幣(或者等值外幣），不以內(nèi)地市場為主要投資方向，在內(nèi)地的銷售規(guī)模占基金總資產(chǎn)的比例不高于50%。
同樣，內(nèi)地基金進入香港也需符合對等的條件。
針對香港互認基金在內(nèi)地如何申報的問題，鄧舸表示，香港互認基金的管理人應(yīng)當(dāng)委托內(nèi)地符合條件的機構(gòu)作為代理人，代為辦理產(chǎn)品注冊等事項。
擔(dān)任香港互認基金代理人須具備中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的公募基金管理資格或者托管資格，同時代理人須與香港互認基金管理人簽署委托協(xié)議，代為辦理香港互認基金產(chǎn)品注冊、信息披露、銷售安排、數(shù)據(jù)交換、資金清算、監(jiān)管報告、通信聯(lián)絡(luò)、客戶服務(wù)、監(jiān)控等事項。
內(nèi)地投資人申購香港互認基金也無需經(jīng)過特別程序。鄧舸介紹，符合條件的香港互認基金經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，可以委托內(nèi)地基金銷售機構(gòu)進行公開銷售，內(nèi)地基金投資人可至相關(guān)基金銷售機構(gòu)辦理香港互認基金產(chǎn)品申購業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)流程與申購內(nèi)地基金產(chǎn)品相同。
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