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華安新活力靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2014年3月12日證監(jiān)許可[2014]291號文核準募集。本基金基金合同自2014年4月1日正式生效。

華安新活力靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要

基金管理人:華安基金管理有限公司

基金托管人:招商銀行股份有限公司

二○一五年五月

一、基金合同的生效日期

華安新活力靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2014年3月12日證監(jiān)許可[2014]291號文核準募集。本基金基金合同自2014年4月1日正式生效。

二、重要提示

本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊,但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

本基金投資的股票等權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0-95%。本基金的風(fēng)險與預(yù)期收益都要高于債券型基金和貨幣市場基金、低于股票型基金,屬于證券投資基金中的中高風(fēng)險投資品種。基金在投資運作過程中可能面臨各種風(fēng)險,既包括市場風(fēng)險,也包括基金自身的管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等。

投資有風(fēng)險,投資者申購基金時應(yīng)當(dāng)認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件,了解基金的風(fēng)險收益特征,并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。

本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫,并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細查閱基金合同。

基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。

本摘要中涉及與基金托管人相關(guān)的基金信息已經(jīng)與基金托管人復(fù)核。除特別說明外,本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2015年4月1日,有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)截止日為2015年3月31日,凈值表現(xiàn)截止日為2014年12月31日。

1、名稱:華安基金管理有限公司

2、住所:上海市浦東新區(qū)世紀大道8號,上海國金中心二期31、32層

3、辦公地址:上海市浦東新區(qū)世紀大道8號,上海國金中心二期31、32層

4、法定代表人:朱學(xué)華

5、設(shè)立日期:1998年6月4日

6、批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]20號

7、聯(lián)系電話:(021)38969999

8、聯(lián)系人:王艷

9、客戶服務(wù)中心電話:40088-50099

10、網(wǎng)址:www.huaan.com.cn

(二)注冊資本和股權(quán)結(jié)構(gòu)

1、注冊資本:1.5億元人民幣

2、股權(quán)結(jié)構(gòu)

(三)主要人員情況

1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員

(1)董事會

朱學(xué)華先生,大專學(xué)歷。歷任上海證券有限責(zé)任公司黨委書記、副董事長、副總經(jīng)理并兼任海際大和證券有限責(zé)任公司董事長,現(xiàn)任華安基金管理有限公司董事長、法定代表人,黨總支書記,同時代行公司總經(jīng)理職務(wù)。

馮祖新先生,研究生學(xué)歷。歷任上海市經(jīng)濟委員會信息中心副主任、主任,上海市工業(yè)投資公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理,上海工業(yè)投資(集團)有限公司副總裁、黨委副書記。現(xiàn)任上海工業(yè)投資(集團)有限公司執(zhí)行董事(法定代表人)、總裁、黨委書記。

馬名駒先生,工商管理碩士,高級會計師。歷任鳳凰股份有限公司副董事長、總經(jīng)理,上海東方上市企業(yè)博覽中心副總經(jīng)理。現(xiàn)任錦江國際(集團)有限公司副總裁兼計劃財務(wù)部經(jīng)理及金融事業(yè)部總經(jīng)理、上海錦江國際投資管理有限公司董事長兼總經(jīng)理、錦江麥德龍現(xiàn)購自運有限公司副董事長、長江養(yǎng)老保險股份有限公司董事、史帶財產(chǎn)保險股份有限公司監(jiān)事、上海國際信托有限公司監(jiān)事。

董鑑華先生,大學(xué)學(xué)歷,高級經(jīng)濟師。歷任上海市審計局固定資產(chǎn)投資科員、副處長、處長,上海市審計局財政審計處處長,現(xiàn)任上海電氣(集團)總公司財務(wù)總監(jiān)。

王松先生,研究生學(xué)歷,高級經(jīng)濟師。歷任建設(shè)銀行總行投資部職員,國泰證券有限公司北京辦事處副主任、發(fā)行二部副總經(jīng)理、債券部總經(jīng)理,國泰君安證券股份有限公司債券業(yè)務(wù)一部總經(jīng)理、固定收益證券總部總經(jīng)理、固定收益證券總部總監(jiān)、總裁助理,現(xiàn)任國泰君安證券股份有限公司副總裁。

獨立董事:

蕭灼基先生,研究生學(xué)歷,教授。歷任全國政協(xié)委員,政協(xié)經(jīng)濟委員會委員,北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授,博士生導(dǎo)師,北京市、云南省、吉林省、成都市、武漢市等省市專家顧問,北京市場經(jīng)濟研究所所長,《經(jīng)濟界》雜志社社長、主編。

吳伯慶先生,大學(xué)學(xué)歷,一級律師,曾被評為上海市優(yōu)秀律師與上海市十佳法律顧問。歷任上海市城市建設(shè)局秘書科長、上海市第一律師事務(wù)所副主任、上海市金茂律師事務(wù)所主任、上海市律師協(xié)會副會長。現(xiàn)任上海市金茂律師事務(wù)所高級合伙人、上海仲裁委員會仲裁員、上海市律師協(xié)會顧問。

夏大慰先生,研究生學(xué)歷,教授。現(xiàn)任上海國家會計學(xué)院學(xué)術(shù)委員會主任、教授、博士生導(dǎo)師,中國工業(yè)經(jīng)濟學(xué)會副會長,財政部會計準則委員會咨詢專家,財政部企業(yè)內(nèi)部控制標準委員會委員,香港中文大學(xué)名譽教授,復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院兼職教授,上海證券交易所上市委員會委員。享受國務(wù)院政府津貼。

(2)監(jiān)事會

張志紅女士,經(jīng)濟學(xué)博士。歷任上海證管辦機構(gòu)處副處長,中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局機構(gòu)監(jiān)管一處處長、上市公司監(jiān)管一處處長,長城證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、黨委委員、紀委書記、合規(guī)總監(jiān),現(xiàn)任國泰君安證券總裁助理、投行業(yè)務(wù)委員會副總裁、華安基金管理有限公司監(jiān)事會主席。

陳涵女士,研究生學(xué)歷,經(jīng)濟師。歷任上海國際信托投資公司金融一部項目經(jīng)理、資產(chǎn)信托總部實業(yè)投資部副經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部副科長、科長,現(xiàn)任上海國際信托有限公司投資管理總部高級經(jīng)理。

章衛(wèi)進先生,大專學(xué)歷,會計師。歷任上海市有色金屬總公司財務(wù)處科員、外經(jīng)處會計主管,英國SONOFEC公司(長駐倫敦)業(yè)務(wù)經(jīng)理,上海有色金屬總公司房產(chǎn)公司財務(wù)部經(jīng)理、辦公室主任,上海工業(yè)投資(集團)有限公司財務(wù)部業(yè)務(wù)主管、副經(jīng)理,現(xiàn)任上海工業(yè)投資(集團)有限公司財務(wù)部經(jīng)理。

李梅清女士,大專學(xué)歷,會計師。歷任上海新亞(集團)股份有限公司財務(wù)部副經(jīng)理、上海新亞(集團)有限公司財務(wù)部副經(jīng)理,錦江國際(集團)有限公司計劃財務(wù)部副經(jīng)理及上市公司部副經(jīng)理,上海錦江國際投資管理有限公司財務(wù)總監(jiān)、金融事業(yè)部財務(wù)總監(jiān)。

汪寶山先生,大學(xué)學(xué)歷,經(jīng)濟師。歷任建行上海市分行團委書記、直屬黨委書記,建行寶山寶鋼支行副行長,建行上海市分行辦公室副主任,國泰證券公司綜合管理部總經(jīng)理,公司專職黨委副書記兼行政管理部總經(jīng)理,公司專職黨委副書記兼上海營業(yè)總部總經(jīng)理,國泰君安證券專職董事、黨委辦公室主任、機關(guān)黨委書記,公司黨委委員、工會主席,國泰君安投資管理股份有限公司董事長、黨委書記、國泰君安證券股份有限公司黨委委員。

趙敏先生,研究生學(xué)歷。曾在上海社會科學(xué)院人口與發(fā)展研究所工作,歷任華安基金管理有限公司綜合管理部總經(jīng)理、電子商務(wù)部總經(jīng)理、上海營銷總部總經(jīng)理,現(xiàn)任華安基金管理有限公司總經(jīng)理助理。

諸慧女士,研究生學(xué)歷,經(jīng)濟師。歷任華安基金管理有限公司監(jiān)察稽核部高級監(jiān)察員,集中交易部總監(jiān)助理,現(xiàn)任華安基金管理有限公司集中交易部總監(jiān)。

(3)高級管理人員

朱學(xué)華先生,大專學(xué)歷。歷任上海證券有限責(zé)任公司黨委書記、副董事長、副總經(jīng)理并兼任海際大和證券有限責(zé)任公司董事長,現(xiàn)任華安基金管理有限公司董事長、法定代表人、黨總支書記,同時代行公司總經(jīng)理職務(wù)。

秦軍先生,研究生學(xué)歷,15年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗,曾任中國航空工業(yè)規(guī)劃設(shè)計研究院建設(shè)監(jiān)理部總經(jīng)理助理,中合資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司北京分公司總經(jīng)理,嘉實基金管理有限公司總經(jīng)理助理,現(xiàn)任華安基金管理有限公司副總經(jīng)理。

章國富先生,博士研究生學(xué)歷,27年經(jīng)濟、金融從業(yè)經(jīng)驗。曾任上海財經(jīng)大學(xué)副教授、碩士生導(dǎo)師,上海大華會計師事務(wù)所會計師、中國誠信證券評估有限公司上海分公司副總經(jīng)理、上海華虹(集團)有限公司財務(wù)部副部長(主持工作)、上海信虹投資管理有限公司副總經(jīng)理兼上海新鑫投資有限公司財務(wù)總監(jiān)、華安基金管理有限公司督察長,現(xiàn)任華安基金管理有限公司副總經(jīng)理。

童威先生,博士研究生學(xué)歷,13年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗。曾任上海證券有限責(zé)任公司研究發(fā)展中心部門總經(jīng)理,上海國際集團有限公司研究發(fā)展總部副總經(jīng)理(主持工作),上投摩根基金管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理,上海國際集團有限公司戰(zhàn)略發(fā)展總部總經(jīng)理,自2014年12月起任華安基金管理有限公司副總經(jīng)理。

薛珍女士,研究生學(xué)歷,14年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗,曾任華東政法大學(xué)副教授,中國證監(jiān)會上海證管辦機構(gòu)處副處長,中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局信息調(diào)研處處長,中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局法制工作處處長,現(xiàn)任華安基金管理有限公司督察長。

2、本基金基金經(jīng)理

陸從珍女士,經(jīng)濟學(xué)碩士,15年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。歷任上海市工商局職員 京華山一證券上海公司高級研究員 中企東方資產(chǎn)管理公司高級研究員 東方證券研究部資深研究員等職。2008年3月加入華安基金管理公司,任研究發(fā)展部高級研究員,2009年5月16日起至2010年4月21日擔(dān)任安順證券投資基金和華安宏利股票型證券投資基金的基金經(jīng)理助理,2010年4月起擔(dān)任華安寶利配置證券投資基金的基金經(jīng)理。2012年8月起同時擔(dān)任華安逆向策略股票型證券投資基金的基金經(jīng)理。2014年4月起,同時擔(dān)任本基金的基金經(jīng)理。

蘇玉平女士,貨幣銀行碩士,17年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。曾任海通證券有限責(zé)任公司投資銀行部項目經(jīng)理交通銀行托管部內(nèi)控監(jiān)察和市場拓展部經(jīng)理 中德安聯(lián)保險有限公司投資部部門經(jīng)理 國聯(lián)安基金管理有限公司基金經(jīng)理。2011年2月加入華安基金管理有限公司。2011年7月起擔(dān)任華安強化收益?zhèn)妥C券投資基金的基金經(jīng)理 2011年12月起同時擔(dān)任華安信用四季紅債券型證券投資基金的基金經(jīng)理 2013年2月起擔(dān)任華安純債債券型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理。2013年11月起同時擔(dān)任華安年年紅定期開放債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。2014年4月起同時擔(dān)任本基金的基金經(jīng)理。2015年1月起擔(dān)任華安安享靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。

3、本公司采取集體投資決策制度,股票投資決策委員會成員的姓名和職務(wù)如下:

朱學(xué)華先生,董事長、黨總支書記、代行公司總經(jīng)理職務(wù)

翁啟森先生,基金投資部兼全球投資部高級總監(jiān)、基金經(jīng)理

楊 明先生,投資研究部高級總監(jiān)

許之彥先生,指數(shù)投資部高級總監(jiān)

賀 濤先生,固定收益部副總監(jiān)、基金經(jīng)理

陳俏宇女士,基金投資部副總監(jiān)、基金經(jīng)理

上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

4、業(yè)務(wù)人員的準備情況:

截至2015年3月31日,公司目前共有員工296人(含香港公司),主要來自國內(nèi)外證券公司等金融機構(gòu),其中89%以上具有三年證券業(yè)或五年金融業(yè)從業(yè)經(jīng)歷,具有豐富的實際操作經(jīng)驗。所有上述人員在最近三年內(nèi)均未受到所在單位及有關(guān)管理部門的處罰。公司業(yè)務(wù)由投資與研究、營銷、后臺支持等三個業(yè)務(wù)板塊組成。

(一)基金托管人概況

名稱:招商銀行股份有限公司(以下簡稱“招商銀行”)

設(shè)立日期:1987年4月8日

注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

注冊資本:252.198億元

行長:田惠宇

資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)批準文號:證監(jiān)基金字[2002]83號

電話:0755—83199084

傳真:0755—83195201

資產(chǎn)托管部信息披露負責(zé)人:張燕

2、發(fā)展概況

招商銀行成立于1987年4月8日,是我國第一家完全由企業(yè)法人持股的股份制商業(yè)銀行,總行設(shè)在深圳。自成立以來,招商銀行先后進行了三次增資擴股,并于2002年3月成功地發(fā)行了15億A股,4月9日在上交所掛牌(股票代碼:600036),是國內(nèi)第一家采用國際會計標準上市的公司。2006年9月又成功發(fā)行了22億H股,9月22日在香港聯(lián)交所掛牌交易(股票代碼:3968),10月5日行使H股超額配售,共發(fā)行了24.2億H股。截止2014年12月31日,本集團總資產(chǎn)4.7318萬億元人民幣,高級法下資本充足率12.38%,權(quán)重法下資本充足率11.74%。

2002年8月,招商銀行成立基金托管部 2005年8月,經(jīng)報中國證監(jiān)會同意,更名為資產(chǎn)托管部,下設(shè)業(yè)務(wù)管理室、產(chǎn)品管理室、業(yè)務(wù)營運室、稽核監(jiān)察室、基金外包業(yè)務(wù)室5個職能處室,現(xiàn)有員工60人。2002年11月,經(jīng)中國人民銀行和中國證監(jiān)會批準獲得證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格,成為國內(nèi)第一家獲得該項業(yè)務(wù)資格上市銀行 2003年4月,正式辦理基金托管業(yè)務(wù)。招商銀行作為托管業(yè)務(wù)資質(zhì)最全的商業(yè)銀行,擁有證券投資基金托管、受托投資管理托管、合格境外機構(gòu)投資者托管(QFII)、全國社會保障基金托管、保險資金托管、企業(yè)年金基金托管等業(yè)務(wù)資格。

招商銀行確立“因勢而變、先您所想”的托管理念和“財富所托、信守承諾”的托管核心價值,獨創(chuàng)“6S托管銀行”品牌體系,以“保護您的業(yè)務(wù)、保護您的財富”為歷史使命,不斷創(chuàng)新托管系統(tǒng)、服務(wù)和產(chǎn)品:在業(yè)內(nèi)率先推出“網(wǎng)上托管銀行系統(tǒng)”、托管業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)和“6心”托管服務(wù)標準,首家發(fā)布私募基金績效分析報告,開辦國內(nèi)首個托管銀行網(wǎng)站,成功托管國內(nèi)第一只券商集合資產(chǎn)管理計劃、第一只FOF、第一只信托資金計劃、第一只股權(quán)私募基金、第一家實現(xiàn)貨幣市場基金贖回資金T+1到賬、第一只境外銀行QDII基金、第一只紅利ETF基金、第一只“1+N”基金專戶理財、第一家大小非解禁資產(chǎn)、第一單TOT保管,實現(xiàn)從單一托管服務(wù)商向全面投資者服務(wù)機構(gòu)的轉(zhuǎn)變,得到了同業(yè)認可。

經(jīng)過十二年發(fā)展,招商銀行資產(chǎn)托管規(guī)模快速壯大。2014年招商銀行加大高收益托管產(chǎn)品營銷力度,截止12月末新增托管公募開放式基金19只,新增首發(fā)公募開放式基金托管規(guī)模238.73億元。克服國內(nèi)證券市場震蕩下行的不利形勢,托管費收入、托管資產(chǎn)均創(chuàng)出歷史新高,實現(xiàn)托管費收入21.12億元,同比增長98.92%,托管資產(chǎn)余額3.54萬億元,較年初增長90.77%。作為公益慈善基金的首個獨立第三方托管人,成功簽約“壹基金”公益資金托管,為我國公益慈善資金監(jiān)管、信息披露進行有益探索,該項目榮獲2012中國金融品牌「金象獎」“十大公益項目”獎 四度蟬聯(lián)獲《財資》“中國最佳托管專業(yè)銀行”。

李建紅先生,本行董事長、非執(zhí)行董事,2014年7月起擔(dān)任本行董事、董事長。英國東倫敦大學(xué)工商管理碩士、吉林大學(xué)經(jīng)濟管理專業(yè)碩士,高級經(jīng)濟師。招商局集團有限公司董事長,兼任招商局國際有限公司董事會主席、招商局能源運輸股份有限公司董事長、中國國際海運集裝箱(集團)股份有限公司董事長、招商局華建公路投資有限公司董事長和招商局資本投資有限責(zé)任公司董事長。曾任中國遠洋運輸(集團)總公司總裁助理、總經(jīng)濟師、副總裁,招商局集團有限公司董事、總裁。

田惠宇先生,本行行長、執(zhí)行董事,2013年5月起擔(dān)任本行行長、本行執(zhí)行董事。美國哥倫比亞大學(xué)公共管理碩士學(xué)位,高級經(jīng)濟師。曾于2003 年7 月至2013年5月歷任上海銀行副行長、中國建設(shè)銀行上海市分行副行長、深圳市分行行長、中國建設(shè)銀行零售業(yè)務(wù)總監(jiān)兼北京市分行行長。

丁偉先生,本行副行長。大學(xué)本科畢業(yè),副研究員。1996年12月加入本行,歷任杭州分行辦公室主任兼營業(yè)部總經(jīng)理,杭州分行行長助理、副行長,南昌支行行長,南昌分行行長,總行人力資源部總經(jīng)理,總行行長助理,2008年4月起任本行副行長。兼任招銀國際金融有限公司董事長。

姜然女士,招商銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理,大學(xué)本科畢業(yè),具有基金托管人高級管理人員任職資格。先后供職于中國農(nóng)業(yè)銀行黑龍江省分行,華商銀行,中國農(nóng)業(yè)銀行深圳市分行,從事信貸管理、托管工作。2002年9月加盟招商銀行至今,歷任招商銀行總行資產(chǎn)托管部經(jīng)理、高級經(jīng)理、總經(jīng)理助理等職。是國內(nèi)首家推出的網(wǎng)上托管銀行的主要設(shè)計、開發(fā)者之一,具有20余年銀行信貸及托管專業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。在托管產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)流程優(yōu)化、市場營銷及客戶關(guān)系管理等領(lǐng)域具有深入的研究和豐富的實務(wù)經(jīng)驗。

截至2015年3月31日,招商銀行股份有限公司托管了招商安泰系列證券投資基金(含招商股票證券投資基金、招商平衡型證券投資基金和招商債券證券投資基金)、招商現(xiàn)金增值開放式證券投資基金、華夏經(jīng)典配置混合型證券投資基金、長城久泰滬深300指數(shù)證券投資基金、華夏貨幣市場基金、光大保德信貨幣市場基金、華泰柏瑞金字塔穩(wěn)本增利債券型證券投資基金、海富通強化回報混合型證券投資基金、光大保德信新增長股票型證券投資基金、富國天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金、上證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金、德盛優(yōu)勢股票證券投資基金、華富成長趨勢股票型證券投資基金、光大保德信優(yōu)勢配置股票型證券投資基金、益民多利債券型證券投資基金、德盛紅利股票證券投資基金、上證中央企業(yè)50交易型開放式指數(shù)證券投資基金、上投摩根行業(yè)輪動股票型證券投資基金、中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資基金、南方策略優(yōu)化股票型證券投資基金、興全合潤分級股票型證券投資基金、中郵核心主題股票型證券投資基金、長盛滬深300指數(shù)證券投資基金(LOF)、中銀價值精選靈活配置混合型證券投資基金、中銀穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金、銀河創(chuàng)新成長股票型證券投資基金、嘉實多利分級債券型證券投資基金、國泰保本混合型證券投資基金、華寶興業(yè)可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金、建信雙利策略主題分級股票型證券投資基金、諾安保本混合型證券投資基金、鵬華新興產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、博時裕祥分級債券型證券投資基金、上證國有企業(yè)100交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華安可轉(zhuǎn)換債券債券型證券投資基金、中銀轉(zhuǎn)債增強債券型證券投資基金、富國低碳環(huán)保股票型證券投資基金、諾安油氣能源股票證券投資基金(LOF)、中銀中小盤成長股票型證券投資基金、國泰成長優(yōu)選股票型證券投資基金、興全輕資產(chǎn)投資股票型證券投資基金(LOF)、易方達純債債券型證券投資基金、中銀滬深 300 等權(quán)重指數(shù)證券投資基金(LOF)、中銀保本混合型證券投資基金、嘉實增強收益定期開放債券型證券投資基金、工銀瑞信14天理財債券型發(fā)起式證券投資基金、鵬華中小企業(yè)純債債券型發(fā)起式證券投資基金、諾安雙利債券型發(fā)起式證券投資基金、中銀純債債券型證券投資基金、南方安心保本混合型證券投資基金、中銀理財7天債券型證券投資基金、中海惠裕純債分級債券型發(fā)起式證券投資基金、建信雙月安心理財債券型證券投資基金、中銀理財30天債券型證券投資基金、廣發(fā)新經(jīng)濟股票型發(fā)起式證券投資基金、中銀穩(wěn)健添利債券型發(fā)起式證券投資基金、博時亞洲票息收益?zhèn)妥C券投資基金、工銀瑞信增利分級債券型證券投資基金、鵬華豐利分級債券型發(fā)起式證券投資基金、中銀消費主題股票型證券投資基金、工銀瑞信信用純債一年定期開放債券型證券投資基金、浦銀安盛6個月定期開放債券型證券投資基金、工銀瑞信保本3號混合型證券投資基金、中銀標普全球精選自然資源等權(quán)重指數(shù)證券投資基金、博時月月薪定期支付債券型證券投資基金、中銀保本二號混合型證券投資基金、建信安心回報兩年定期開放債券型證券投資基金、中海惠利純債分級債券型證券投資基金、富國恒利分級債券型證券投資基金、中銀優(yōu)秀企業(yè)股票型證券投資基金、中銀多策略靈活配置混合型證券投資基金、華安新活力靈活配置混合型證券投資基金、寶盈新價值靈活配置混合型證券投資基金、交銀施羅德新成長股票投資基金、嘉實對沖套利定期開放混合型投資基金、寶盈瑞祥養(yǎng)老混合型證券投資基金和銀華永益分級債券型證券投資基金、華安國際龍頭(DAX)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、華安國際龍頭(DAX)交易型開放式指數(shù)證券投資基金、中銀聚利分級債券型證券投資基金、國泰新經(jīng)濟靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信新財富靈活配置混合型證券投資基金、東方紅睿豐靈活配置混合型證券投資基金、博時月月盈短期理財債券型證券投資基金、中銀新經(jīng)濟靈活混合型證券投資基金、工銀瑞信研究精選股票型證券投資基金、中歐睿達定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金、中銀研究精選靈活配置混合型證券投資基金、東方紅睿元三年定期開放靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金、中銀恒利半年定期開放債券型證券投資基金、中海合鑫靈活配置混合型證券投資基金、鵬華弘盛靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信新金融股票型證券投資基金、國投瑞銀新回報靈活配置混合型證券投資基金共96只開放式基金及其它托管資產(chǎn),托管資產(chǎn)為37,219.11億元人民幣。

(一)基金銷售機構(gòu)

(1)華安基金管理有限公司上海業(yè)務(wù)部

地址:上海市浦東新區(qū)世紀大道8號上海國金中心二期31層

電話:(021)38969960

傳真:(021)58406138

聯(lián)系人:姚佳岑

(2)華安基金管理有限公司北京分公司

地址:北京市西城區(qū)金融街7號英藍國際金融中心522室

電話:(010)57635999

傳真:(010)66214061

聯(lián)系人:朱江

(3)華安基金管理有限公司廣州分公司

地址:廣州市天河區(qū)珠江西路8號高德置地夏廣場D座504單元

電話:(020)38082993

傳真:(020)38082079

聯(lián)系人:張彤

(4)華安基金管理有限公司西安分公司

地址:西安市碑林區(qū)南關(guān)正街88號長安國際中心A座706室

電話:(029)87651811

傳真:(029)87651820

聯(lián)系人:史小光

(5)華安基金管理有限公司成都分公司

地址:成都市人民南路四段19號威斯頓聯(lián)邦大廈12層1211K-1212L

電話:(028)85268583

傳真:(028)85268827

聯(lián)系人:張彤

(6)華安基金管理有限公司沈陽分公司

地址:沈陽市沈河區(qū)北站路59號財富中心E座2103室

電話:(024)22522733

傳真:(024)22521633

聯(lián)系人:楊賀

(7)華安基金管理有限公司電子交易平臺

華安電子交易網(wǎng)站:www.huaan.com.cn

華安電子交易熱線:40088-50099

智能手機APP平臺:iPhone交易客戶端、Android交易客戶端

傳真電話:(021)33626962

聯(lián)系人:謝伯恩

(1)招商銀行股份有限公司

注冊地址:中國廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號

辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道7088號

法定代表人: 李建紅

電話:(0755)83198888

傳真:(0755)83195109

網(wǎng)址:www.cmbchina.com

(2)中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址:北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號

網(wǎng)址:www.abchina.com

(3)交通銀行股份有限公司

注冊地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路188號

辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路188號

電話:021-58781234

傳真:021-58408483

網(wǎng)址:www.bankcomm.com

(4)中信建投證券股份有限公司

注冊地址:北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

辦公地址:北京市朝陽門內(nèi)大街188號

電話:(010)65183888

傳真:(010)65182261

客戶服務(wù)電話:95587

網(wǎng)址:www.csc108.com

(5)中信證券股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座

辦公地址:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號中信證券大廈

電話:(010)84864818

傳真:(010)84865560

客戶服務(wù)電話:0755-23835383

網(wǎng)址:www.cs.ecitic.com

(6)信達證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址:北京西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓

電話:(010)63081000

傳真:(010)63080978

客戶服務(wù)電話:400-800-8899

網(wǎng)址:www.cindasc.com

(7)新時代證券有限責(zé)任公司

注冊地址:北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號院1號樓15層1501

辦公地址:北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號西海國際中心1號樓15層

電話:(010)83561149

傳真:(010)83561094

客戶服務(wù)電話:400-698-9898

網(wǎng)址:www.xsdzq.cn

(8)萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司

注冊地址:廣州市天河區(qū)珠江東路11號高德置地廣場F棟18、19層

注冊地址:廣州市天河區(qū)珠江東路11號高德置地廣場F棟18、19層

電話:(020)37865070

傳真:(020)37865030

客戶服務(wù)電話:400-8888-133

網(wǎng)址:www.wlzq.com.cn

(9)華安證券有限責(zé)任公司

注冊地址:合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號

辦公地址:合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號

電話:(0551)5161666

傳真:(0551)5161600

客戶服務(wù)電話:96518

網(wǎng)址:www.hazq.com

(10)光大證券股份有限公司

注冊地址:上海市靜安區(qū)新閘路1508號

辦公地址:上海市靜安區(qū)新閘路1508號

電話:(021)68816000-1876

傳真:(021)68815009

客戶服務(wù)電話:95525、4008888788

網(wǎng)站:www.ebscn.com

(11)上海證券有限責(zé)任公司

注冊地址:上海市黃浦區(qū)西藏中路336號

辦公地址:上海市黃浦區(qū)西藏中路336號

電話:(021) 53519888

傳真:(021) 53519888

客戶服務(wù)電話:4008918918

網(wǎng)址:www.shzq.com

(12)海通證券股份有限公司

注冊地址:上海市廣東路689號

辦公地址:上海市廣東路689號

電話:(021)23219000

傳真:(021)63410456

客戶服務(wù)電話:95553、4008888001

網(wǎng)址:www.htsec.com

(13)申萬宏源證券有限公司

注冊地址: 上海市徐匯區(qū)長樂路898號45層

辦公地址: 上海市徐匯區(qū)長樂路898號45層

法定代表人: 李梅

電話:021-33389888

傳真:021-33388224

客戶服務(wù)電話:021-962505

網(wǎng)址:www.swhysc.com

(14)聯(lián)訊證券有限責(zé)任公司

注冊地址:廣東省惠州市惠城區(qū)江北東江三路55號惠州廣播電視新聞中心

西面一層大堂和三、四層

辦公地址:廣東省惠州市惠城區(qū)江北東江三路55號惠州廣播電視新聞中心

西面一層大堂和三、四層

法定代表人:徐剛

客服電話:95564、4008888929

網(wǎng)址:www.Lxzq.com.cn

(15)上海長量基金銷售投資顧問有限公司

注冊地址:浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室

辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦東大道555號裕景國際B座16層

電話:021-58788678

傳真:021-58787698

客戶服務(wù)電話:400-820-2899

網(wǎng)址: www.e-rich.com.cn

(16)中國銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

電話: (86)10-66596688

傳真:(86)10-66594568

網(wǎng)址: www.boc.cn

(17)平安銀行股份有限公司

注冊地址:中國深圳市深南中路5047號

電話: (0755)82080387

傳真:(0755)82080386

客戶服務(wù)電話:95511

網(wǎng)址: bank.pingan.com

(18)上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址:中國上海市浦東新區(qū)銀城中路8號15-20樓、22-27樓

電話: 0086-21-38576666

傳真:0086-21-50105080

客戶服務(wù)電話:(021)962999

網(wǎng)址: www.srcb.com

(19)國泰君安證券股份有限公司

注冊地址:上海市浦東新區(qū)商城路618號

辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路168號

客戶服務(wù)電話:4008888666

網(wǎng)址: http://www.gtja.com

(20)深圳眾祿基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號發(fā)展銀行大廈25樓I、J單元

辦公地址:深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈25層

電話:4006788887

傳真:0755-82080798

網(wǎng)址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn

(21)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址:杭州市西湖區(qū)文二西路1號元茂大廈903室

辦公地址: :杭州市翠柏路7號杭州電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園2樓

法定代表人:易崢

電話: 0571-88920879

傳真:0571-86800423

客戶服務(wù)電話:4008-773-772 0571-88920897

網(wǎng)址: www.5ifund.com

(22)中國國際期貨有限公司

注冊地址:北京市朝陽區(qū)建國門外光華路14號1幢1層、2層、9層、11

層、12層

辦公地址:北京市朝陽區(qū)麥子店西路3號新恒基國際大廈15層

客戶服務(wù)電話:95162

網(wǎng)址: www.cifco.net

(23)東莞證券有限責(zé)任公司

注冊地址:廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號

辦公地址:廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓

法定代表人:張運勇

客戶服務(wù)電話: 961130

網(wǎng)址: http://www.dgzq.com.cn

(24)中國中投證券有限責(zé)任公司

注冊地址:深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟18-21層

辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟18-21層

客戶服務(wù)電話:4006008008

網(wǎng)址: http://www.china-invs.cn/

(25)天風(fēng)證券有限責(zé)任公司

注冊地址:湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號高科大廈四樓

辦公地址:武漢市武昌區(qū)中南路99號武漢保利廣場A座37樓

電話:(027)87618889

傳真:(027)87618863

客戶服務(wù)電話: 028-86712334

網(wǎng)址:www.tfzq.com

(26)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址: 浦東新區(qū)峨山路613號6幢551室

辦公地址:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓東方財富大廈2樓

法定代表人: 其實

客戶服務(wù)電話:4001818188

網(wǎng)址:www.1234567.com.cn

(27)上海好買基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區(qū)場中路685弄37號4號樓449室

辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號903-906室

法定代表人: 楊文斌

客戶服務(wù)電話:400-700-9665

網(wǎng)址:www.ehowbuy.com

(28)杭州數(shù)米基金銷售有限公司

注冊地址:杭州市余杭區(qū)倉前街道海曙路東2號

辦公地址:浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道3588號12樓

法定代表人: 陳柏青

客戶服務(wù)電話:4000-766-123

網(wǎng)址:www.fund123.com

(29)北京增財基金銷售有限公司

注冊地址:北京市西城區(qū)南禮士路66號1號樓12層1208號

辦公地址:北京市西城區(qū)南禮士路66號1號樓12層1208號

法定代表人:羅細安

客戶服務(wù)電話:400-001-8811

網(wǎng)址:www.zcvc.com.cn

(30)中國國際金融有限公司

注冊地址:北京市建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層

辦公地址:北京市建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座6層、26層、27層及28層

法定代表人:丁學(xué)東

電話:(010)65051166

傳真:(010)65051156

客戶服務(wù)電話: (010)65051166

網(wǎng)址:www.cicc.com.cn

(31)太平洋證券股份有限公司注冊地址:云南省昆明市青年路389號志遠大廈18層

辦公地址:云南省昆明市青年路389號志遠大廈18層

法定代表人: 李長偉

客戶服務(wù)電話:0871-68898130

網(wǎng)址:http://www.tpyzq.com

名稱:華安基金管理有限公司

住所:上海市浦東新區(qū)世紀大道8號,上海國金中心二期31、32層

法定代表人:朱學(xué)華

電話:(021)38969999

傳真:(021)33627962

聯(lián)系人:趙良

客戶服務(wù)中心電話:40088-50099

(三)出具法律意見書的律師事務(wù)所

名稱:上海市源泰律師事務(wù)所

住所:上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

電話:(021)51150298

傳真:(021)51150398

聯(lián)系人:劉佳

經(jīng)辦律師:劉佳、張?zhí)m

(四)會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師

名稱:安永華明會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)

住所:北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓(東三辦公樓)16層

辦公地址:上海市世紀大道100號環(huán)球金融中心50樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人:吳港平

電話:(021)22288888

傳真:(021)22280000

聯(lián)系人:邊卓群

經(jīng)辦會計師:邊卓群、蔣燕華

六、基金的名稱

本基金名稱:華安新活力靈活配置混合型證券投資基金

七、基金的類型

本基金類型:契約型開放式

八、基金的投資目標

本基金在嚴格控制風(fēng)險的前提下,追求超越業(yè)績比較基準的投資回報和資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。

九、基金的投資方向

本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票,含普通股和優(yōu)先股)、權(quán)證、股指期貨等權(quán)益類金融工具、債券等固定收益類金融工具(包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、中小企業(yè)私募債、地方政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款等)及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種,本基金可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為:股票等權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0-95%,每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%,權(quán)證、股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

十、基金的投資策略

本基金采取相對靈活的資產(chǎn)配置策略,通過將基金資產(chǎn)在權(quán)益類、固定收益類之間靈活配置,并適當(dāng)借用金融衍生品的投資來追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。在具體大類資產(chǎn)配置過程中,本基金將使用定量與定性相結(jié)合的研究方法對宏觀經(jīng)濟、國家政策、資金面和市場情緒等可能影響證券市場的重要因素進行研究和預(yù)測,結(jié)合使用公司自主研發(fā)的多因子動態(tài)資產(chǎn)配置模型、基于投資時鐘理論的資產(chǎn)配置模型等經(jīng)濟模型,分析和比較股票、債券等市場和不同金融工具的風(fēng)險收益特征,確定合適的資產(chǎn)配置比例,動態(tài)優(yōu)化投資組合。

(1)行業(yè)配置策略

在行業(yè)配置層面,本基金將運用“自上而下”的行業(yè)配置方法,通過對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟走勢、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的方向、國家經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向和經(jīng)濟周期調(diào)整的深入研究,采用價值理念與成長理念相結(jié)合的方法來對行業(yè)進行篩選。

(2)個股投資策略

本基金將主要采用“自下而上”的個股選擇方法,在擬配置的行業(yè)內(nèi)部通過定量與定性相結(jié)合的分析方法選篩選個股。

定量的方法主要是通過公司自有個股分析模型,通過對價值指標、成長指標、盈利指標等公開數(shù)據(jù)的細致分析,考察上市公司的盈利能力、盈利質(zhì)量、成長能力、運營能力以及負債水平等方面,初步篩選出財務(wù)健康、成長性良好的優(yōu)質(zhì)股票。

定性的方法主要是在定量分析的基礎(chǔ)上,由公司的研究人員采用案頭研究和實地調(diào)研相結(jié)合的辦法對擬投資公司的投資價值、核心競爭力、主營業(yè)務(wù)成長性、公司治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營管理能力、商業(yè)模式、等進行定性分析以確定最終的投資目標。

基金管理人將根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的要求,制定優(yōu)先股投資的具體策略,穩(wěn)妥有序的開展優(yōu)先股投資。

3、固定收益投資策略

本基金可投資于國債、金融債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、中期票據(jù)和中小企業(yè)私募債等債券品種,基金經(jīng)理通過對收益率、流動性、信用風(fēng)險和風(fēng)險溢價等因素的綜合評估,合理分配固定收益類證券組合中投資于各類債券產(chǎn)品的比例,構(gòu)造債券組合。

在選擇利率債品種時,本產(chǎn)品將重點分析利率債品種所蘊含的利率風(fēng)險和流動性風(fēng)險,根據(jù)利率預(yù)測模型構(gòu)造最佳期限結(jié)構(gòu)的利率債券組合 在選擇信用債品種時,本基金將重點分析債券的市場風(fēng)險以及發(fā)行人的信用資質(zhì),信用資質(zhì)主要考察發(fā)行機構(gòu)及擔(dān)保機構(gòu)的財務(wù)結(jié)構(gòu)安全性、歷史違約、擔(dān)保紀錄等。本基金還將關(guān)注可轉(zhuǎn)債價格與其所對應(yīng)股票價格的相對變化,綜合考慮可轉(zhuǎn)債的市場流動性等因素,決定投資可轉(zhuǎn)債的品種和比例,捕捉其套利機會。

對于中小企業(yè)私募債而言,由于其采取非公開方式發(fā)行和交易,并限制投資者數(shù)量上限,整體流動性相對其它信用債品種而言較差。同時,中小企業(yè)私募債的發(fā)債主體資產(chǎn)規(guī)模較小、經(jīng)營波動性較高、信用基本面穩(wěn)定性較差,進而整體的信用風(fēng)險相對較高。因此,本基金在投資中小企業(yè)私募債券的過程中將采取更為謹慎的投資策略。

4、股指期貨投資策略

本基金將根據(jù)風(fēng)險管理的原則,以套期保值為目的,有選擇地投資于流動性好、交易活躍的股指期貨合約。

本基金在進行股指期貨投資時,首先將基于對證券市場總體行情的判斷和組合風(fēng)險收益的分析確定投資時機以及套期保值的類型(多頭套期保值或空頭套期保值),并根據(jù)風(fēng)險資產(chǎn)投資(或擬投資)的總體規(guī)模和風(fēng)險系數(shù)決定股指期貨的投資比例 其次,本基金將在綜合考慮證券市場和期貨市場運行趨勢以及股指期貨流動性、收益性、風(fēng)險特征和估值水平的基礎(chǔ)上進行投資品種選擇,以對沖風(fēng)險資產(chǎn)組合的系統(tǒng)性風(fēng)險和流動性風(fēng)險。

本基金在實現(xiàn)權(quán)證投資時,將通過對權(quán)證標的證券基本面的研究,結(jié)合權(quán)證定價模型尋求其合理估值水平,謹慎地進行投資,以追求較為穩(wěn)定的收益。

6、資產(chǎn)支持證券的投資

本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等積極策略,在嚴格遵守法律法規(guī)和基金合同基礎(chǔ)上,通過信用研究和流動性管理,選擇經(jīng)風(fēng)險調(diào)整后相對價值較高的品種進行投資,以期獲得長期穩(wěn)定收益。

十一、基金的業(yè)績比較基準

本基金業(yè)績比較基準:50%×中證800指數(shù)收益率+50%×中國債券總指數(shù)收益率

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化,或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出,或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準的指數(shù)時,基金管理人可以根據(jù)本基金的投資范圍和投資策略,確定變更基金的比較基準或其權(quán)重構(gòu)成。業(yè)績比較基準的變更需經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致報中國證監(jiān)會備案后及時公告,并在更新的招募說明書中列示,無需召開基金份額持有人大會。

十二、基金的風(fēng)險收益特征

本基金為混合型基金,基金的風(fēng)險與預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場基金低于股票型基金,屬于證券投資基金中的中高風(fēng)險投資品種。

十三、基金投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

基金托管人招商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2015年4月17日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2015年3月31日。

1 報告期末基金資產(chǎn)組合情況

2 報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

3 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

5 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

6 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期沒有投資貴金屬。

8 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細

本基金本報告期末未持有權(quán)證。

9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期沒有投資股指期貨。

9.2 本基金投資股指期貨的投資政策

本基金將根據(jù)風(fēng)險管理的原則,以套期保值為目的,有選擇地投資于流動性好、交易活躍的股指期貨合約。

本基金在進行股指期貨投資時,首先將基于對證券市場總體行情的判斷和組合風(fēng)險收益的分析確定投資時機以及套期保值的類型(多頭套期保值或空頭套期保值),并根據(jù)風(fēng)險資產(chǎn)投資(或擬投資)的總體規(guī)模和風(fēng)險系數(shù)決定股指期貨的投資比例 其次,本基金將在綜合考慮證券市場和期貨市場運行趨勢以及股指期貨流動性、收益性、風(fēng)險特征和估值水平的基礎(chǔ)上進行投資品種選擇,以對沖風(fēng)險資產(chǎn)組合的系統(tǒng)性風(fēng)險和流動性風(fēng)險。

10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

10.1 本基金投資國債期貨的投資政策

10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金本報告期沒有投資國債期貨。

10.3 本基金投資國債期貨的投資評價

11 投資組合報告附注

11.1本基金投資的海通證券(600837)因存在違規(guī)為到期融資融券合約展期問題,2015年1月16日受到中國證監(jiān)會暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監(jiān)管措施。報告期內(nèi),基金投資的前十名其他證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查的,也沒有在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情況。

11.2 本基金投資前十名股票中,不存在投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。

11.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成

11.4 報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細

11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

十四、基金的業(yè)績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險,投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。

下述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。

(一)基金凈值表現(xiàn)

歷史各時間段基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率比較

(截止時間2014年12月31日)

基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

十五、費用概覽

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下:

H=E×1.5 %÷當(dāng)年天數(shù)

基金管理費每日計提,按月支付,由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù),自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如下:

H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)

基金托管費每日計提,按月支付,由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù),自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日。

1、申購費用

本基金在投資人申購時收取申購費。本基金申購費率隨申購金額的增加而遞減。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。

本基金對通過直銷中心申購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資人實施差別的申購費率。通過基金管理人的直銷中心申購本基金份額的養(yǎng)老金客戶申購費率為每筆500元。

申購費率如下表所示:

本基金的申購費用由本基金的投資者承擔(dān),不列入基金財產(chǎn),主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

2、贖回費用

本基金的贖回費率按持有期遞減。贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)。基金管理人將不低于其總額的25%計入基金財產(chǎn),其余用于支付登記結(jié)算費和其他必要的手續(xù)費。具體費率如下:

注:一年指365天,兩年為730天

對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn) 對持續(xù)持有期少于3個月的投資人收取的贖回費中不低于總額的75%計入基金財產(chǎn) 對持續(xù)持有期長于3個月但少于6個月的投資人收取的贖回費中不低于總額的50%計入基金財產(chǎn) 對持續(xù)持有期長于6個月的投資人收取的贖回費中不低于總額的25%計入基金財產(chǎn)。

3、轉(zhuǎn)換費

基金轉(zhuǎn)換的總費用包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費和申購補差費。

轉(zhuǎn)出基金贖回費=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值×轉(zhuǎn)出基金贖回費率

轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值-轉(zhuǎn)出基金贖回費

基金轉(zhuǎn)換申購補差費按轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出基金之間申購費的差額計算收取,具體計

算公式如下:

基金轉(zhuǎn)換申購補差費= max[(轉(zhuǎn)入基金的申購費-轉(zhuǎn)出基金的申購費),0 ],即轉(zhuǎn)入基金申購費減去轉(zhuǎn)出基金申購費,如為負數(shù)則取0

轉(zhuǎn)入金額 = 轉(zhuǎn)出金額—基金轉(zhuǎn)換申購補差費

轉(zhuǎn)入份額 = 轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值

轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點后兩位。

其中:

轉(zhuǎn)入基金的申購費=[轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)出金額÷(1+轉(zhuǎn)入基金的申購費率)]或轉(zhuǎn)入基金固定收費金額

轉(zhuǎn)出基金的申購費=[轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)出金額÷(1+轉(zhuǎn)出基金的申購費率)]或轉(zhuǎn)出基金固定收費金額

注1:轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果四舍五入,保留到小數(shù)點后兩位,由此產(chǎn)生的誤差計入基金資產(chǎn)。

注2:本基金暫未開通后端收費模式的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

注3:關(guān)于轉(zhuǎn)換費用的其他相關(guān)條款請詳見公司網(wǎng)站的有關(guān)臨時公告。

(三)其他費用

1、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用

2、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和仲裁費

3、基金份額持有人大會費用

4、基金的相關(guān)賬戶的開戶及維護費用

5、基金的證券、期貨交易費用

6、基金的銀行匯劃費用

7、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定,可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

上述費用,根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定,按費用實際支出金額列入或攤?cè)氘?dāng)期費用,由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

(四)不列入基金費用的項目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用

3、基金合同生效前的相關(guān)費用

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。

(五)費用調(diào)整

基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費和基金托管費,此項調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上刊登公告。

(六)基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

(七)基金的融資、融券和轉(zhuǎn)融通

待基金參與融資融券和轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定頒布后,基金管理人可以在不改變本基金既有投資策略和風(fēng)險收益特征并在控制風(fēng)險的前提下,經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后,參與融資融券業(yè)務(wù)以及通過證券金融公司辦理轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),以提高投資效率及進行風(fēng)險管理。屆時基金參與融資融券、轉(zhuǎn)融通等業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制原則、具體參與比例限制、費用收支、信息披露、估值方法及其他相關(guān)事項按照中國證監(jiān)會的規(guī)定及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行,無需召開基金份額持有人大會決定。

十六、對招募說明書更新部分的說明

本基金管理人依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求,結(jié)合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動,對本基金的原招募說明書進行了更新,主要更新的內(nèi)容如下:

二○一五年五月十六日

關(guān)于華安新回報靈活配置混合型證券投資基金提前結(jié)束募集的公告

華安新回報靈活配置混合型證券投資基金(基金代碼:001311,以下簡稱“本基金”)已經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2015】802號文注冊,原定募集期為2015年5月15日至2015年6月1日。在募集期間,廣大投資者認購踴躍。根據(jù)統(tǒng)計,本基金募集的基金份額總額和認購戶數(shù)均已達到基金合同生效的備案條件。

為更好的保護投資者利益,根據(jù)《華安新回報靈活配置混合型證券投資基金基金合同》、《華安新回報靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》、《華安新回報靈活配置混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,經(jīng)與基金托管人等銷售代理機構(gòu)協(xié)商一致,本基金管理人決定將本基金的認購截止日提前至2015年5月15日,即本基金2015年5月15日當(dāng)日的有效認購申請將全部予以確認,并自2015年5月16日起不再接受認購申請。

投資者可登陸本公司網(wǎng)站(www.huaan.com.cn)查詢相關(guān)信息或撥打客戶服務(wù)電話(40088-50099)咨詢相關(guān)事宜。

2015年5月16日

華安媒體互聯(lián)網(wǎng)混合型證券投資基金

基金合同生效公告

公告送出日期:2015年5月16日

注:自基金合同生效之日起,本基金管理人開始正式管理本基金。

(1)基金份額持有人可以到銷售機構(gòu)的網(wǎng)點進行交易確認單的查詢和打印,也可以通過本公司的網(wǎng)站(www.huaan.com.cn)或客戶服務(wù)電話(40088-50099)查詢交易確認情況。

(2)本基金的申購、贖回將于基金合同生效之日起3個月內(nèi)開始辦理。在確定了本基金開放申購、開放贖回的日期后,本基金管理人將于開始辦理日前依照《證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上予以披露。

1、本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn),敬請投資者注意投資風(fēng)險。

2、本基金初始募集凈值1元。在市場波動因素影響下,本基金凈值可能低于初始面值,本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。

2015年5月16日