上交所查處六起超買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)股行為
京華時(shí)報(bào)訊（記者敖曉波）近期，上交所在日常監(jiān)控中，連續(xù)發(fā)現(xiàn)并查處了六起投資者違反《上交所風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易管理辦法》第10條規(guī)定，單日買(mǎi)入單只風(fēng)險(xiǎn)警示板股票超過(guò)50萬(wàn)股的違規(guī)行為。
據(jù)了解，上述超限買(mǎi)入違規(guī)行為發(fā)生后，上交所對(duì)有關(guān)投資者立即采取了電話警示、要求提交合規(guī)交易承諾、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施，同時(shí)要求相關(guān)證券公司進(jìn)行自查并提交整改報(bào)告。
根據(jù)初步調(diào)查結(jié)果，上述投資者的違規(guī)買(mǎi)入行為分為普通賬戶(hù)買(mǎi)入、普通賬戶(hù)和信用賬戶(hù)累計(jì)買(mǎi)入以及大宗交易買(mǎi)入等形式，分別涉及三只風(fēng)險(xiǎn)警示板股票。
上交所表示，在風(fēng)險(xiǎn)警示板中設(shè)置單日買(mǎi)入單只股票不超過(guò)50萬(wàn)股的限制，目的是為了進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)警示，防范市場(chǎng)炒作風(fēng)險(xiǎn)。尤其需要廣大投資者關(guān)注的是，無(wú)論通過(guò)競(jìng)價(jià)交易還是大宗交易、普通賬戶(hù)交易還是信用賬戶(hù)交易，只要單日累計(jì)買(mǎi)入單只風(fēng)險(xiǎn)警示板股票超過(guò)50萬(wàn)股，均屬于違規(guī)行為。
下一步，上交所將繼續(xù)密切監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易情況，并將視情況采取限制賬戶(hù)交易等紀(jì)律處分措施，情節(jié)嚴(yán)重的，將上報(bào)證監(jiān)會(huì)查處。同時(shí)，各證券公司應(yīng)當(dāng)做好客戶(hù)交易合規(guī)管理工作，采取有效措施，對(duì)投資者當(dāng)日累計(jì)買(mǎi)入單只風(fēng)險(xiǎn)警示股票的數(shù)量進(jìn)行監(jiān)控。
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