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工銀瑞信基金管理有限公司

二〇一五年四月

重要提示

1、工銀瑞信中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的募集已獲中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2015年4月8日證監(jiān)許可〔2015〕595號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）對(duì)本基金募集的注冊(cè)并不代表中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

2、本基金類別為股票型，運(yùn)作方式為契約型開放式。

3、本基金的基金份額包括 工銀瑞信中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金之工銀傳媒份額（場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱“傳媒母基”，基金代碼：164818）、工銀瑞信中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金之工銀傳媒A份額（場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱“傳媒A級(jí)”，基金代碼：150247）與工銀瑞信中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金之工銀傳媒B份額（場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱“傳媒B級(jí)”，基金代碼：150248）。其中，工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額的基金份額配比始終保持1∶1的比例不變。

4、本基金《基金合同》生效后，符合基金上市交易條件的，工銀傳媒A份額與工銀傳媒B份額將申請(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所上市交易。上市交易的有關(guān)事項(xiàng)將另行公告。

5、本基金的基金管理人為工銀瑞信基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），基金托管人為國信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國信證券”），基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中登公司”）。

6、本基金的發(fā)售對(duì)象為個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者（有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定禁止購買者除外）和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

7、本基金將自2015年5月4日至2015年5月15日（具體辦理業(yè)務(wù)時(shí)間見各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)公告或撥打客服電話咨詢）通過場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外兩種方式同時(shí)公開發(fā)售。投資者可通過場(chǎng)外認(rèn)購和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購兩種方式認(rèn)購本基金。

8、本基金通過場(chǎng)外發(fā)售的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)。直銷機(jī)構(gòu)為本公司，其他銷售機(jī)構(gòu)包括中國銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司、國信證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券（浙江）有限責(zé)任公司、海通證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、安信證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、平安證券有限責(zé)任公司、齊魯證券有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、中國國際金融有限公司、廣州證券有限責(zé)任公司、渤海證券股份有限公司、華融證券股份有限公司、西藏同信證券有限責(zé)任公司、華安證券有限責(zé)任公司、新時(shí)代證券有限責(zé)任公司、西南證券股份有限公司、天相投資顧問有限公司、深圳眾祿基金銷售有限公司、北京展恒基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、杭州數(shù)米基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、和訊信息科技有限公司、上海利得基金銷售有限公司、浙江金觀誠財(cái)富管理有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海長(zhǎng)量基金銷售投資顧問有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、上海通華財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司、一路財(cái)富（北京）信息科技有限公司、海銀基金銷售有限公司、上海大智慧財(cái)富管理有限公司等。本基金的場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)是指具有基金銷售業(yè)務(wù)資格、并經(jīng)深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的、可通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的會(huì)員單位。投資者還可登錄本公司網(wǎng)站（www.icbccs.com.cn），通過本公司電子自助交易系統(tǒng)辦理認(rèn)購等業(yè)務(wù)。

9、投資人欲通過場(chǎng)外認(rèn)購本基金，應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金賬戶。若已經(jīng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立開放式基金賬戶的，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。募集期內(nèi)本公司直銷機(jī)構(gòu)和指定的各銷售機(jī)構(gòu)同時(shí)為投資人辦理場(chǎng)外認(rèn)購的開戶和認(rèn)購手續(xù)。各銷售機(jī)構(gòu)的辦理機(jī)構(gòu)、辦理日期、辦理時(shí)間和辦理程序等事項(xiàng)參照各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。

投資人欲通過場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購本基金，應(yīng)使用深圳證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶，已有該類賬戶的投資人不須另行開立。募集期內(nèi)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深交所會(huì)員單位可同時(shí)為投資人辦理場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購的開戶和認(rèn)購手續(xù)。

10、除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個(gè)投資者只能開設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶。

11、投資者有效認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間形成的利息歸投資者所有，如基金合同生效，則折算為基金份額計(jì)入投資者的賬戶，具體份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

12、投資者可以多次認(rèn)購本基金份額，認(rèn)購費(fèi)按單次認(rèn)購金額分別計(jì)算。投資者通過場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購，單個(gè)基金帳戶單筆最低認(rèn)購金額為10元（含認(rèn)購費(fèi)）。通過本基金管理人電子自助交易系統(tǒng)認(rèn)購，單筆最低金額為10元（含認(rèn)購費(fèi)）。通過本基金管理人直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購，單個(gè)基金賬戶的最低認(rèn)購金額為100萬元人民幣，已在直銷中心有認(rèn)/申購本公司旗下基金記錄的投資人不受上述認(rèn)購最低金額100萬元的限制，單筆認(rèn)購/追加最低金額為10元人民幣（含認(rèn)購費(fèi)）。通過場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金時(shí)，單筆最低認(rèn)購份額為50,000份，超過50,000份的必須是1,000份的整數(shù)倍, 且單筆認(rèn)購最高不超過999,999,000份。本基金募集期間對(duì)單個(gè)基金份額持有人最高累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)限制。已受理的認(rèn)購申請(qǐng)不允許撤消。如果法律法規(guī)對(duì)單筆認(rèn)購限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。

13、本基金不設(shè)募集上限。

14、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不表示對(duì)該申請(qǐng)的成功確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購申請(qǐng)，認(rèn)購申請(qǐng)的成功確認(rèn)應(yīng)以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者在T 日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購申請(qǐng)，通常應(yīng)在T+2 日后及時(shí)到原認(rèn)購網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)情況。

15、本公告僅對(duì)本基金基金份額發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2015年4月30 日《中國證券報(bào)》上的《工銀瑞信中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金招募說明書》。本基金的基金合同、招募說明書及本公告將發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.icbccs.com.cn），投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載有關(guān)申請(qǐng)表格和了解基金募集相關(guān)事宜。

16、國信證券及其他銷售機(jī)構(gòu)的具體銷售網(wǎng)點(diǎn)詳見各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)公告。

17、在募集期間，除本公告所列的場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)外，如變更、增減其他場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)，本公司將及時(shí)公告。

18、投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-811-9999咨詢認(rèn)購事宜，也可撥打其他銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢認(rèn)購事宜。

19、對(duì)未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者，可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-811-9999咨詢認(rèn)購事宜。

20、基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整。

21、風(fēng)險(xiǎn)提示

證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。

本基金資產(chǎn)投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括中證傳媒指數(shù)的成份股及其備選成份股、首發(fā)和增發(fā)新股、債券（包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資券））、資產(chǎn)支持證券、債券回購、股指期貨、權(quán)證以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它金融工具（但需符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定）。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金的股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的90%，其中投資于中證傳媒指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，任何交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。股指期貨、權(quán)證及其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

基金在投資運(yùn)作過程中可能遇到各種風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)及本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等（詳見本招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)）。此外，巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)開放日內(nèi)的工銀傳媒份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額（包括工銀傳媒份額、工銀傳媒A份額和工銀傳媒B份額）的10%時(shí)，投資者可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

本基金屬于股票型基金，其風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場(chǎng)基金。此外，本基金作為指數(shù)型基金，采用完全復(fù)制策略，跟蹤標(biāo)的指數(shù)市場(chǎng)表現(xiàn)，目標(biāo)為獲取市場(chǎng)平均收益，是股票基金中處于中等風(fēng)險(xiǎn)水平的基金產(chǎn)品。本基金的分級(jí)設(shè)定則決定了不同份額具有不同的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征。工銀傳媒A份額具有低風(fēng)險(xiǎn)、低預(yù)期收益的特征；工銀傳媒B份額具有高風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的特征。

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等因素判斷本基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購買和贖回基金，本基金銷售機(jī)構(gòu)名單詳見本公告以及其它相關(guān)公告。

基金管理人管理的其它基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金份額初始面值1元。在市場(chǎng)波動(dòng)因素影響下，本基金凈值可能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

一、本次募集的基本情況

（一）基金名稱

工銀瑞信中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金

基金簡(jiǎn)稱：工銀中證傳媒指數(shù)分級(jí) ，

場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：傳媒母基 ，

基金代碼：164818；

（二）基金類型

股票型。

（三）基金存續(xù)期限

不定期。

（四）基金份額初始面值

初始面值為1.00元人民幣。

（五）發(fā)售對(duì)象

本基金的發(fā)售對(duì)象為個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者（有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定禁止購買者除外）和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

（六）銷售機(jī)構(gòu)

1、 場(chǎng)外發(fā)售機(jī)構(gòu)

（1）直銷機(jī)構(gòu)

名稱：工銀瑞信基金管理有限公司

住所：北京市西城區(qū)金融大街丙17號(hào)北京銀行大廈

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈A座

公司網(wǎng)址：www.icbccs.com.cn

全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-811-9999

投資者還可通過本公司電子自助交易系統(tǒng)認(rèn)購本基金。

（2）其他銷售機(jī)構(gòu)

中國銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司、國信證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券（浙江）有限責(zé)任公司、海通證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、安信證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、平安證券有限責(zé)任公司、齊魯證券有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、中國國際金融有限公司、廣州證券有限責(zé)任公司、渤海證券股份有限公司、華融證券股份有限公司、西藏同信證券有限責(zé)任公司、華安證券有限責(zé)任公司、新時(shí)代證券有限責(zé)任公司、西南證券股份有限公司、天相投資顧問有限公司、深圳眾祿基金銷售有限公司、北京展恒基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、杭州數(shù)米基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、和訊信息科技有限公司、上海利得基金銷售有限公司、浙江金觀誠財(cái)富管理有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海長(zhǎng)量基金銷售投資顧問有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、上海通華財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司、一路財(cái)富（北京）信息科技有限公司、海銀基金銷售有限公司、上海大智慧財(cái)富管理有限公司等。

基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并予以公告。

2、 場(chǎng)內(nèi)發(fā)售機(jī)構(gòu)

本基金通過深圳證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)售，基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)為深圳證券交易所內(nèi)具有基金銷售資格的會(huì)員單位。

愛建證券、安信證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)富證券、財(cái)富里昂、財(cái)通證券、長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、誠浩證券、川財(cái)證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方證券、東海證券、東莞證券、東吳證券、東興證券、高華證券、方正證券、光大證券、廣發(fā)證券、廣州證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)證券、國盛證券、國泰君安、國信證券、國元證券、海通證券、恒泰長(zhǎng)財(cái)、恒泰證券、紅塔證券、宏源證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華泰聯(lián)合、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)訊證券、民生證券、民族證券、南京證券、平安證券、齊魯證券、日信證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申銀萬國、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、天源證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、西部證券、西藏同信、西南證券、廈門證券、湘財(cái)證券、新時(shí)代證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金公司、中山證券、中投證券、中天證券、中信建投、中信浙江、中信萬通、中信證券、中銀證券、中郵證券、中原證券。（排名不分先后）

在募集期內(nèi)增加的發(fā)售機(jī)構(gòu)將另行公告。

（七）基金募集期與基金合同生效

本基金自2015年5月4日至2015年5月15日面向投資者發(fā)售。基金募集期如需調(diào)整，基金管理人將及時(shí)公告，并且募集期最長(zhǎng)不超過自基金份額發(fā)售之日起三個(gè)月。

1、基金備案和基金合同生效

（1）基金募集結(jié)束，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，并且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)和招募說明書的規(guī)定可以決定停止基金發(fā)售。基金募集期限屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)和招募說明書的規(guī)定決定終止基金發(fā)售的，具備上述基金備案條件的，基金管理人將向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

（2）基金管理人在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告。

（3）本基金合同生效前，基金投資者的認(rèn)購款項(xiàng)只能存入專用賬戶，任何人不得動(dòng)用。有效認(rèn)購資金在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后折算成基金投資者認(rèn)購的基金份額，歸基金份額持有人所有。利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

2、基金募集失敗

（1）基金募集結(jié)束，未達(dá)到基金合同的生效條件，則基金募集失敗。

（2）如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的認(rèn)購款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。

（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

3、如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排可以適當(dāng)調(diào)整。

（八）認(rèn)購方式與費(fèi)率

1、基金初始面值

本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元。

2、認(rèn)購價(jià)格

本基金按初始面值發(fā)售，認(rèn)購價(jià)格為每份基金份額人民幣1.00 元。掛牌價(jià)格為初始發(fā)售面值。

3、認(rèn)購費(fèi)率

本基金的認(rèn)購費(fèi)率按認(rèn)購金額進(jìn)行分檔。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。本基金認(rèn)購費(fèi)率如下：

費(fèi)用種類

認(rèn)購金額（M，含認(rèn)購費(fèi)）

費(fèi)率

場(chǎng)外認(rèn)購費(fèi)

M<50萬

0.4%

50萬≤M

按筆收取，100元/筆

場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購費(fèi)

深圳證券交易所會(huì)員單位應(yīng)參照?qǐng)鐾庹J(rèn)購費(fèi)率設(shè)定投資人的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購費(fèi)率。

基金認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。募集期間發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用，不從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

4、場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購金額和利息折算份額的計(jì)算

投資者在場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購的每2份工銀傳媒份額在發(fā)售結(jié)束后按1：1比例自動(dòng)轉(zhuǎn)換為1份工銀傳媒A份額和1份工銀傳媒B份額。

基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購采用份額認(rèn)購的方式。計(jì)算公式為：

當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購金額的計(jì)算公式為：

凈認(rèn)購金額=掛牌價(jià)格×認(rèn)購份額

認(rèn)購費(fèi)用=掛牌價(jià)格×認(rèn)購份額×認(rèn)購費(fèi)率

認(rèn)購金額=凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購費(fèi)用

利息折算的份額=利息/掛牌價(jià)格

當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購金額的計(jì)算方法如下：

凈認(rèn)購金額=掛牌價(jià)格×認(rèn)購份額

認(rèn)購費(fèi)用=固定金額

認(rèn)購金額=凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購費(fèi)用

利息折算的份額=利息/掛牌價(jià)格

認(rèn)購金額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入。利息折算份額及自動(dòng)分離的工銀傳媒A份額、工銀傳媒B份額的計(jì)算截位保留到整數(shù)位，剩余部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

工銀傳媒A份額與工銀傳媒B份額的計(jì)算：

工銀傳媒A份額與工銀傳媒B份額的計(jì)算公式如下：

工銀傳媒A份額認(rèn)購份額=場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購份額總額×0.5

工銀傳媒B份額認(rèn)購份額=場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購份額總額×0.5

例一：某投資人選擇通過場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購本基金100,000份基金份額，認(rèn)購費(fèi)率為0.4%，假定募集期產(chǎn)生的利息為50.50元，則可認(rèn)購基金份額為：

凈認(rèn)購金額=1.00×100,000=100,000元

認(rèn)購費(fèi)用=1.00×100,000×0.4%=400元

認(rèn)購金額=100,000+400=100,400.00元

利息折算的份額=50.50/1.00=50份

經(jīng)確認(rèn)的工銀傳媒A份額=經(jīng)確認(rèn)的工銀傳媒B份額=100,050×0.5=50,025份

即：投資人認(rèn)購100,000份基金份額，需繳納認(rèn)購金額100,400.00元，若募集期產(chǎn)生的利息為50.50元，利息折算的份額截位保留到整數(shù)位為50份，其余0.50份對(duì)應(yīng)金額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，最后該投資人實(shí)得認(rèn)購份額為100,050份。投資者經(jīng)確認(rèn)的工銀傳媒A份額、工銀傳媒B份額各50,025份。

5、場(chǎng)外認(rèn)購份額的計(jì)算

本基金場(chǎng)外采用金額認(rèn)購方式認(rèn)購，基金的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額。

認(rèn)購份額的計(jì)算方法：

當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購金額的計(jì)算公式為：

凈認(rèn)購金額 = 認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）；

認(rèn)購費(fèi)用 = 認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額；

認(rèn)購份額 = 凈認(rèn)購金額/ 基金份額初始面值

利息折算的份額=利息/基金份額初始面值

認(rèn)購份額總額=認(rèn)購份額＋利息折算的份額

當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：

認(rèn)購費(fèi)用=固定金額

凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用

認(rèn)購份額=凈認(rèn)購金額/ 基金份額初始面值

利息折算的份額=利息/基金份額初始面值

認(rèn)購份額總額=認(rèn)購份額＋利息折算的份額

例二：某投資者投資100萬元場(chǎng)外認(rèn)購工銀瑞信中證傳媒指數(shù)分級(jí)證券投資基金，假設(shè)該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息500元，則其可得到的認(rèn)購份額為：

凈認(rèn)購金額 =1,000,000-100=999,900.00元

認(rèn)購費(fèi)用 =100元

認(rèn)購份額 = 999,900.00/1.00 = 999,900.00份

利息折算份額=500/1.00 =500.00份

認(rèn)購總份額=99,009.90＋100.00=1,000,400.00份

本基金認(rèn)購份額的計(jì)算包括認(rèn)購金額和認(rèn)購金額在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息（具體數(shù)額以本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)）折算的基金份額。本基金場(chǎng)外認(rèn)購利息折算的基金份額按截位法保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后第三位以后部分舍去歸基金資產(chǎn)。場(chǎng)外認(rèn)購份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

（十一）賬戶使用說明

1、場(chǎng)外認(rèn)購使用賬戶說明

投資者通過場(chǎng)外認(rèn)購本基金應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的深圳開放式基金賬戶。

（1）已有深圳A 股賬戶或基金賬戶的投資者，不需重新辦理深圳開放式基金賬戶的開戶，可直接對(duì)原有賬戶進(jìn)行賬戶注冊(cè)，即將已有的深圳A 股賬戶或基金賬戶注冊(cè)為深圳開放式基金賬戶。

（2）尚無深圳A 股賬戶或基金賬戶的投資者，可直接辦理深圳開放式基金賬戶的開戶，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司可為其配發(fā)基金賬戶，同時(shí)將該賬戶注冊(cè)為深圳開放式基金賬戶。

對(duì)于配發(fā)的深圳基金賬戶，投資者可持基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的賬戶配號(hào)憑條，到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)打印深圳基金賬戶卡。

（3）已通過本基金管理人指定的代理銷售機(jī)構(gòu)或直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理過深圳開放式基金賬戶注冊(cè)手續(xù)的投資者，可在原處直接認(rèn)購本基金。

（4）已通過本基金管理人指定的代理銷售機(jī)構(gòu)或直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理過深圳開放式基金賬戶注冊(cè)手續(xù)的投資者，擬通過其他代理銷售機(jī)構(gòu)或直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購本基金的，須用深圳開放式基金賬戶在新的代理銷售機(jī)構(gòu)或直銷網(wǎng)點(diǎn)處辦理開放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)。

2、場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購使用賬戶說明

（1）投資者通過深圳證券交易所會(huì)員單位場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購本基金應(yīng)使用深圳A 股賬戶或證券投資基金賬戶。

（2）已有深圳A 股賬戶或證券投資基金賬戶的投資者不必再辦理開戶手續(xù)。

（3）尚無深圳A 股賬戶或證券投資基金賬戶的投資者，需在認(rèn)購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)算深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理深圳A 股賬戶或證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳A 股賬戶和證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請(qǐng)到場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)的各開戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)閱讀有關(guān)規(guī)定。

二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定

1、本基金在發(fā)售期內(nèi)面向投資者發(fā)售。

2、認(rèn)購的限額

投資者通過場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金時(shí)，單筆最低認(rèn)購份額為50,000份，超過50,000份的必須是1,000份的整數(shù)倍, 且單筆認(rèn)購最高不超過999,999,000份。投資者通過場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購，單個(gè)基金帳戶單筆最低認(rèn)購金額為10元（含認(rèn)購費(fèi)），通過本基金管理人電子自助交易系統(tǒng)認(rèn)購，單筆最低金額為10元（含認(rèn)購費(fèi)）。通過本基金管理人直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購，單個(gè)基金賬戶的最低認(rèn)購金額為100萬元人民幣，已在直銷中心有認(rèn)/申購本公司旗下基金記錄的投資人不受上述認(rèn)購最低金額100萬元的限制，單筆認(rèn)購/追加最低金額為10元人民幣（含認(rèn)購費(fèi)）。

3、募集期投資者可以多次認(rèn)購本基金，認(rèn)購費(fèi)率按每筆認(rèn)購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。

4、本基金不設(shè)募集上限。

5、基金募集期間單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購規(guī)模沒有限制。

6、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購申請(qǐng)，申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

三、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購程序

（一）注意事項(xiàng)

個(gè)人投資者認(rèn)購基金可以在中國銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司、國信證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券（浙江）有限責(zé)任公司、海通證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、安信證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、平安證券有限責(zé)任公司、齊魯證券有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、中國國際金融有限公司、廣州證券有限責(zé)任公司、渤海證券股份有限公司、華融證券股份有限公司、西藏同信證券有限責(zé)任公司、華安證券有限責(zé)任公司、新時(shí)代證券有限責(zé)任公司、西南證券股份有限公司、天相投資顧問有限公司、深圳眾祿基金銷售有限公司、北京展恒基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、杭州數(shù)米基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、和訊信息科技有限公司、上海利得基金銷售有限公司、浙江金觀誠財(cái)富管理有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海長(zhǎng)量基金銷售投資顧問有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、上海通華財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司、一路財(cái)富（北京）信息科技有限公司、海銀基金銷售有限公司、上海大智慧財(cái)富管理有限公司等指定基金銷售網(wǎng)點(diǎn)以及電子自助交易系統(tǒng)認(rèn)購。

（二）場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購程序

A.通過直銷中心辦理個(gè)人投資者開戶和認(rèn)購的程序

1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

基金份額發(fā)售日的9：00至16：00（周六、周日、法定節(jié)假日不營(yíng)業(yè)）。

2、開立基金賬戶（或賬戶注冊(cè)）

個(gè)人投資者申請(qǐng)開立基金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：

（1） 有效身份證件；

身份證、軍人證、中國護(hù)照和港澳通行證、臺(tái)胞證、外國人永久居留證等原件及復(fù)印件；除上述明確列舉的有效身份證件以外，投資者提交其它證件的，由登記機(jī)構(gòu)根據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)最后認(rèn)定其是否有效；

（2）同名的銀行存折或銀行卡及加上個(gè)人簽名的復(fù)印件；

（3）填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》；

（4）填妥的《個(gè)人客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試問卷》；

（5）填妥的《傳真交易協(xié)議書》。

注意事項(xiàng)：針對(duì)持港澳通行證、臺(tái)胞證的投資者，應(yīng)同時(shí)提供港、澳、臺(tái)居民身份證、公安機(jī)關(guān)出具的臨時(shí)住宿登記證明表以及其在中國境內(nèi)連續(xù)居住滿一年的證明。

3、提出認(rèn)購申請(qǐng)

個(gè)人投資者辦理認(rèn)購申請(qǐng)需準(zhǔn)備以下資料：

（1）填妥的《開放式基金交易類業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》；

（2）本人身份證件；

（3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件；

（4）基金交易賬戶卡。

尚未開戶的投資者可同時(shí)辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。投資者可在辦理認(rèn)購申請(qǐng)日（T日）后的第2個(gè)工作日（T＋2日，下同）起在直銷中心打印認(rèn)購業(yè)務(wù)確認(rèn)書。但此次確認(rèn)是對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)，認(rèn)購的最終結(jié)果要待本基金基金合同生效后才能夠確認(rèn)。

4、繳款方式

通過直銷中心認(rèn)購的個(gè)人投資者，需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：

（1）投資者所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明基金賬號(hào)及購買的基金名稱和基金代碼，將足額認(rèn)購資金匯入本公司直銷賬戶，并確保認(rèn)購資金在認(rèn)購期間當(dāng)日17：00前到賬。

工銀瑞信基金管理有限公司直銷賬戶資料：

戶 名：工銀瑞信基金管理有限公司

開戶銀行：中國工商銀行北京東四支行

賬 號(hào)：0200004129027311455

大額支付號(hào)：102100000415

個(gè)人投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，本公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

（2）認(rèn)購資金在投資者提出認(rèn)購申請(qǐng)當(dāng)日17：00前未到賬，如果投資者選擇資金在申請(qǐng)當(dāng)日未到賬不延期，則該筆申請(qǐng)作廢；如果投資者申請(qǐng)時(shí)選擇延期，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)?jiān)诤笪鍌€(gè)工作日內(nèi)有效，申請(qǐng)受理日期以資金到賬日為準(zhǔn)。

（3）至認(rèn)購期結(jié)束，以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項(xiàng)將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶：

① 個(gè)人投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

② 個(gè)人投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理認(rèn)購申請(qǐng)或認(rèn)購申請(qǐng)未被確認(rèn)的；

③ 個(gè)人投資者向指定賬戶劃入的認(rèn)購資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購金額的；

④ 其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。

B.通過工銀瑞信電子自助交易系統(tǒng)辦理個(gè)人投資者開戶和認(rèn)購的程序

1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

基金份額發(fā)售日全天24小時(shí)均可進(jìn)行認(rèn)購，但工作日16：00之后以及法定節(jié)假日的認(rèn)購申請(qǐng)，視為下一交易日提交的認(rèn)購申請(qǐng)。

2、開立基金賬戶

投資者可通過本公司電子自助交易系統(tǒng)開立基金賬戶，開戶時(shí)投資者需接受本公司認(rèn)可的身份驗(yàn)證方式。

3、認(rèn)購流程

（1）投資者通過電子自助交易系統(tǒng)開立賬戶當(dāng)日，使用開戶證件號(hào)碼登錄即可進(jìn)行基金的認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)。

（2）投資者通過本公司電子自助交易系統(tǒng)認(rèn)購本基金，相關(guān)流程請(qǐng)參考本公司網(wǎng)站相關(guān)公告。

（3）認(rèn)購申請(qǐng)?jiān)诠ぷ魅?5：00之后不得撤銷。

4、繳款方式

通過本公司電子自助交易認(rèn)購系統(tǒng)的個(gè)人投資者需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購資金存入其在本公司電子自助交易系統(tǒng)指定的資金結(jié)算賬戶，在線支付在提交認(rèn)購申請(qǐng)時(shí)通過實(shí)時(shí)支付的方式繳款。匯款交易在提交認(rèn)購申請(qǐng)后，投資者需通過轉(zhuǎn)賬匯款的方式繳款。本公司匯款交易指定收款賬戶信息如下：

賬戶名稱：工銀瑞信基金管理有限公司

開戶銀行：中國工商銀行北京東城支行營(yíng)業(yè)部

銀行賬號(hào)：0200080719027307486

大額支付協(xié)議號(hào)：102100008075

C.通過中國銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司辦理個(gè)人投資者開戶和認(rèn)購的程序，以銀行各網(wǎng)點(diǎn)的柜臺(tái)公告為準(zhǔn)。

D.通過銷售本基金的證券公司辦理個(gè)人投資者開戶和認(rèn)購的程序

以下程序原則上適用于銷售本基金的證券公司，包括國信證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券（浙江）有限責(zé)任公司、海通證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、安信證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、平安證券有限責(zé)任公司、齊魯證券有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、中國國際金融有限公司、廣州證券有限責(zé)任公司、渤海證券股份有限公司、華融證券股份有限公司、西藏同信證券有限責(zé)任公司、華安證券有限責(zé)任公司、新時(shí)代證券有限責(zé)任公司、西南證券股份有限公司。此程序僅供投資者參考，具體程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)，新增銷售渠道的認(rèn)購程序以有關(guān)公告為準(zhǔn)。

1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金發(fā)售日的9:30-15:00（周六、周日和法定節(jié)假日不辦理）。

2、資金賬戶的開立：（已在該銷售券商處開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶）

個(gè)人投資者申請(qǐng)開立資金賬戶應(yīng)提供以下材料：

① 填妥的《資金賬戶開戶申請(qǐng)表》；

② 本人有效身份證明原件及復(fù)印件；

③ 營(yíng)業(yè)部指定銀行的存折（儲(chǔ)蓄卡）。

3、基金賬戶的開立：個(gè)人投資者申請(qǐng)開立基金賬戶應(yīng)提供以下材料：

① 填妥的《開戶申請(qǐng)表》；

② 本人有效身份證件及復(fù)印件；

③ 在本銷售機(jī)構(gòu)開立的資金賬戶卡；

④ 營(yíng)業(yè)部指定銀行的存折（儲(chǔ)蓄卡）。

4、提出認(rèn)購申請(qǐng)：個(gè)人投資者在開立資金賬戶和基金賬戶并存入足額認(rèn)購資金后，可申請(qǐng)認(rèn)購本基金。個(gè)人投資者申請(qǐng)認(rèn)購本基金應(yīng)提供以下材料：

① 填妥的《認(rèn)購申請(qǐng)表》；

② 本人有效身份證原件及復(fù)印件；

③ 在本銷售機(jī)構(gòu)開立的資金賬戶卡。

投資者還可通過各銷售券商的電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式提交認(rèn)購申請(qǐng)。

5、注意事項(xiàng)：

（1）若有其他方面的要求，以各銷售機(jī)構(gòu)的說明為準(zhǔn)。

（2）個(gè)人投資者需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。

（3）投資者認(rèn)購時(shí)要注明所購買的基金名稱或基金代碼。

E.通過天相投資顧問有限公司、深圳眾祿基金銷售有限公司、北京展恒基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、杭州數(shù)米基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、和訊信息科技有限公司、上海利得基金銷售有限公司、浙江金觀誠財(cái)富管理有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海長(zhǎng)量基金銷售投資顧問有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、上海通華財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司、一路財(cái)富（北京）信息科技有限公司、海銀基金銷售有限公司、上海大智慧財(cái)富管理有限公司辦理個(gè)人投資者開戶和認(rèn)購的程序，以上述公司網(wǎng)站公告為準(zhǔn)。

（二）場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)開戶與認(rèn)購辦理流程

1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：

基金發(fā)售日的9：30-15：00（周六、周日不受理）

2、開立深圳A 股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡（已開立了深圳A 股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡的客戶不必開立該賬戶），個(gè)人投資者申請(qǐng)深圳A股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡應(yīng)提供本人有效身份證件。

3、開立資金賬戶（已在該券商處開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶）

（1）本人有效身份證件；

（2）本人深圳A 股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡原件；

（3）營(yíng)業(yè)部指定銀行的本人存折（儲(chǔ)蓄卡）。

4、提出認(rèn)購申請(qǐng)：個(gè)人投資者在開立資金賬戶并存入足額認(rèn)購資金后，可申請(qǐng)認(rèn)購本基金。投資者可通過各銷售券商的電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等該銷售券商可提供的交易方式提交認(rèn)購申請(qǐng)。

5、注意事項(xiàng)

（1）個(gè)人投資者需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶手續(xù)。

（2）若有其他方面的要求，以各銷售機(jī)構(gòu)的說明為準(zhǔn)。

（三）投資者提示

1、請(qǐng)有意認(rèn)購本基金的個(gè)人投資者盡早向直銷中心或銷售網(wǎng)點(diǎn)索取開戶和認(rèn)購申請(qǐng)表。個(gè)人投資者也可從本公司網(wǎng)站www.icbccs.com.cn下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

2、直銷中心與銷售銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表不同，個(gè)人投資者請(qǐng)勿混用。

四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序

（一）注意事項(xiàng)

1、一個(gè)機(jī)構(gòu)投資者在本公司只能開設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶。

2、機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購本基金可以在國信證券等銷售機(jī)構(gòu)指定的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購。

3、投資者不能以現(xiàn)金方式認(rèn)購

在直銷機(jī)構(gòu)開戶的機(jī)構(gòu)投資者必須指定一個(gè)銀行賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶，今后投資者贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算均只能通過此賬戶進(jìn)行。在銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)指定相應(yīng)的銷售銀行結(jié)算賬戶或在券商處開立的資金賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶。

（二）場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購程序

A.通過直銷中心辦理機(jī)構(gòu)投資者開戶和認(rèn)購的程序

1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

基金份額發(fā)售日的9：00至16：00（周六、周日、法定節(jié)日不營(yíng)業(yè)）。

2、開立基金賬戶

機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開立基金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：

（1）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用有權(quán)部門的批文、開戶證明或登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件）；

（2）銀行的開戶證明原件及復(fù)印件；

（3）加蓋公章和法定代表人章的基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；

（4）法定代表人、經(jīng)辦人有效身份證件及復(fù)印件；

（5）預(yù)留印鑒卡一式三份（公章、法定代表人章各一枚）；

（6）填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》；

（7）填妥的《傳真交易協(xié)議書》。

機(jī)構(gòu)投資者開戶資料的填寫必須真實(shí)、準(zhǔn)確，否則由此引起的錯(cuò)誤和損失，由投資者自己承擔(dān)。

3、提出認(rèn)購申請(qǐng)

機(jī)構(gòu)投資者在直銷中心認(rèn)購應(yīng)提交以下資料：

（1）填妥的《開放式基金交易類業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》；

（2）經(jīng)辦人有效身份證件及復(fù)印件；

（3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件；

（4）基金交易賬戶卡。

尚未辦理開戶手續(xù)的投資者可提供規(guī)定的資料將開戶與認(rèn)購一起辦理。投資者可自T＋2日起在直銷機(jī)構(gòu)打印認(rèn)購業(yè)務(wù)確認(rèn)書。但此次確認(rèn)是對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)，認(rèn)購的最終結(jié)果要待本基金基金合同生效后才能夠確認(rèn)。

機(jī)構(gòu)投資者通過本公司機(jī)構(gòu)電子自助交易認(rèn)購應(yīng)開通機(jī)構(gòu)網(wǎng)上交易功能，填寫并提交以下材料：

（1）填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)書（機(jī)構(gòu)）》；

（2）《工銀瑞信基金管理有限公司網(wǎng)上交易（機(jī)構(gòu)版）服務(wù)協(xié)議》。

機(jī)構(gòu)投資者成功開通網(wǎng)上交易功能后可直接登錄本公司機(jī)構(gòu)電子自助交易提交認(rèn)購申請(qǐng)。電子自助交易在基金份額發(fā)售日全天24 小時(shí)均可進(jìn)行認(rèn)購，但工作日16：00 之后以及法定節(jié)假日的認(rèn)購申請(qǐng)，視為下一交易日提交的認(rèn)購申請(qǐng)。電子自助交易的認(rèn)購申請(qǐng)?jiān)诠ぷ魅?5：00 之后不得撤銷。

4、繳款方式

通過直銷中心認(rèn)購及電子自助交易的機(jī)構(gòu)投資者，需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：

（1）機(jī)構(gòu)投資者所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明基金賬號(hào)及購買的基金名稱和基金代碼，將足額認(rèn)購資金匯入本公司直銷賬戶，并確保認(rèn)購資金在認(rèn)購申請(qǐng)當(dāng)日17:00前到賬。

工銀瑞信基金管理有限公司直銷賬戶資料：

戶 名：工銀瑞信基金管理有限公司

開戶銀行：中國工商銀行北京東四支行

賬 號(hào)：0200004129027311455

大額支付號(hào)：102100000415

機(jī)構(gòu)投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，本公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

（2）認(rèn)購資金在投資者提出認(rèn)購申請(qǐng)當(dāng)日17：00前未到賬，如果投資者選擇資金在申請(qǐng)當(dāng)日未到賬不延期，則該筆申請(qǐng)作廢；如果投資者申請(qǐng)時(shí)選擇延期，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)?jiān)诤笪鍌€(gè)工作日內(nèi)有效，申請(qǐng)受理日期以資金到賬日為準(zhǔn)。

（3）至認(rèn)購期結(jié)束，以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項(xiàng)將退往機(jī)構(gòu)投資者的指定資金結(jié)算賬戶：

① 機(jī)構(gòu)投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

② 機(jī)構(gòu)投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理認(rèn)購申請(qǐng)或認(rèn)購申請(qǐng)未被確認(rèn)的；

③ 機(jī)構(gòu)投資者向指定賬戶劃入的認(rèn)購資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購金額的；

④ 其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。

B.通過中國銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司辦理機(jī)構(gòu)投資者開戶和認(rèn)購的程序，以銀行各網(wǎng)點(diǎn)的柜臺(tái)公告為準(zhǔn)。

C.通過銷售本基金的證券公司辦理機(jī)構(gòu)投資者開戶和認(rèn)購的程序

以下程序原則上適用于銷售本基金的證券公司，包括國信證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券（浙江）有限責(zé)任公司、海通證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、安信證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、平安證券有限責(zé)任公司、齊魯證券有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、中國國際金融有限公司、廣州證券有限責(zé)任公司、渤海證券股份有限公司、華融證券股份有限公司、西藏同信證券有限責(zé)任公司、華安證券有限責(zé)任公司、新時(shí)代證券有限責(zé)任公司、西南證券股份有限公司。僅供投資者參考，具體程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。新增銷售渠道的認(rèn)購程序以有關(guān)公告為準(zhǔn)。

1、 業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金發(fā)售日的9:30-15:00（周六、周日或法定節(jié)假日不受理）。

2、開立資金賬戶：機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開立機(jī)構(gòu)賬戶應(yīng)提供以下材料：

（1）資金賬戶開戶申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章），已開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶；

（2）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他法人的注冊(cè)登記證書原件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書必須在有效期內(nèi)且已完成上一年度年檢）及復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）；

（3）法定代表人授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

（4）法定代表人證明書；

（5）法定代表人身份證件復(fù)印件，法定代表人簽發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)格式的授權(quán)委托書；

（6）預(yù)留印鑒；

（7）經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件；

3、開立基金賬戶：機(jī)構(gòu)投資者開立基金賬戶應(yīng)提供以下材料：

（1）開戶申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

（2）經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

（3）授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

（4）銷售券商開立的資金賬戶卡。

4、提出認(rèn)購申請(qǐng)：機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)認(rèn)購本基金應(yīng)提供以下材料：

（1）認(rèn)購申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

（2）經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

（3）授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；

（4）銷售券商開立的資金賬戶卡。

投資者還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易等方式提出認(rèn)購申請(qǐng)。

5、注意事項(xiàng)：

（1）若有其他方面的要求，以銷售券商的說明為準(zhǔn)。

（2）投資者認(rèn)購時(shí)要注明所購買的基金名稱或基金代碼。

D.通過天相投資顧問有限公司、深圳眾祿基金銷售有限公司、北京展恒基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、杭州數(shù)米基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、和訊信息科技有限公司、上海利得基金銷售有限公司、浙江金觀誠財(cái)富管理有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海長(zhǎng)量基金銷售投資顧問有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、上海通華財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司、一路財(cái)富（北京）信息科技有限公司、海銀基金銷售有限公司、上海大智慧財(cái)富管理有限公司辦理機(jī)構(gòu)投資者開戶和認(rèn)購的程序，以上述公司網(wǎng)站公告為準(zhǔn)。

（三）場(chǎng)內(nèi)發(fā)售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購程序

1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金發(fā)售日的9：30-15：00（周六、周日不受理）

2、開立深圳A 股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡（已開立了深圳A 股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡的客戶不必開立該賬戶），機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)深圳A 股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡應(yīng)提供以下材料：

1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本

2）法人機(jī)構(gòu)代碼證書

3）法人證明函

4）法人授權(quán)書

5）法人代表及被授權(quán)人身份證（皆為原件）

6）單位公章及法人章

3、開立資金賬戶（已在該銷售券商處開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶）

4、提出認(rèn)購申請(qǐng)：機(jī)構(gòu)投資者在開立資金賬戶并存入足額認(rèn)購資金后，可申請(qǐng)認(rèn)購本基金。投資者可通過各銷售券商的電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等該銷售券商可提供的交易方式提交認(rèn)購申請(qǐng)。

5、注意事項(xiàng)

1）機(jī)構(gòu)投資者需法人授權(quán)人本人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶手續(xù)

2）若有其他方面的要求，以各銷售機(jī)構(gòu)的說明為準(zhǔn)。

（四）投資者提示

1、請(qǐng)機(jī)構(gòu)投資者盡早向直銷機(jī)構(gòu)或銷售銷售網(wǎng)點(diǎn)索取開戶和認(rèn)購申請(qǐng)表。投資者也可從本公司網(wǎng)站www.icbccs.com.cn下載直銷業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

2、直銷機(jī)構(gòu)與銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表不同，機(jī)構(gòu)投資者請(qǐng)勿混用。

五、清算與交割

1、基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。投資者有效認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間形成的利息歸投資者所有，如基金合同生效，則折算為基金份額計(jì)入投資者的賬戶，具體份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

2、本基金權(quán)益登記由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在基金合同生效后完成。

六、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效

1、本基金募集期結(jié)束或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)和招募說明書決定停止基金發(fā)售，且基金募集達(dá)到基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金募集期結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

2、基金管理人在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告。

3、本基金合同生效前，基金投資者的認(rèn)購款項(xiàng)只能存入專用賬戶，任何人不得動(dòng)用。有效認(rèn)購資金在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后折算成基金投資者認(rèn)購的基金份額，歸基金份額持有人所有。利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

4、基金募集期結(jié)束，未達(dá)到基金合同的生效條件，則基金募集失敗。

5、如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的認(rèn)購款項(xiàng)，并加計(jì)同期銀行存款利息。

6、基金合同生效之前發(fā)生的與基金募集活動(dòng)有關(guān)的費(fèi)用，包括信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

七、本次募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)

（一）基金管理人

名 稱：工銀瑞信基金管理有限公司

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈A座

住 所：北京市西城區(qū)金融大街丙17號(hào)北京銀行大廈

法定代表人：郭特華

成立時(shí)間：2005年6月21日

全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-811-9999

傳 真：010-66583100

聯(lián)系人：朱碧艷

（二）基金托管人

名稱：國信證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱：國信證券)

住所： 深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國信證券大廈

辦公地址： 深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國信證券大廈

成立日期： 1994年6月30日

法定代表人：何如

聯(lián)系人：張思軍

聯(lián)系電話： 0755-22940127

（三）場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)

本基金場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)為深圳證券交易所內(nèi)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的會(huì)員單位，具體名單為：

愛建證券、安信證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)富證券、財(cái)富里昂、財(cái)通證券、長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、誠浩證券、川財(cái)證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方證券、東海證券、東莞證券、東吳證券、東興證券、高華證券、方正證券、光大證券、廣發(fā)證券、廣州證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)證券、國盛證券、國泰君安、國信證券、國元證券、海通證券、恒泰長(zhǎng)財(cái)、恒泰證券、紅塔證券、宏源證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華泰聯(lián)合、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)訊證券、民生證券、民族證券、南京證券、平安證券、齊魯證券、日信證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申銀萬國、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、天源證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、西部證券、西藏同信、西南證券、廈門證券、湘財(cái)證券、新時(shí)代證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金公司、中山證券、中投證券、中天證券、中信建投、中信浙江、中信萬通、中信證券、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）

在募集期內(nèi)增加的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將另行公告。

（四）場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)

1、直銷中心

名 稱：工銀瑞信基金管理有限公司

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈A座

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號(hào)北京銀行大廈

法定代表人：郭特華

全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-811-9999

傳真：010-66583111

聯(lián)系人：王秋雅

公司網(wǎng)站：www.icbccs.com.cn

2、場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)

（1）中國銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

法定代表人：田國立

聯(lián)系人：侯燕鵬

傳真：010－66594431

客戶服務(wù)電話：95566

網(wǎng)址：http://www.boc.cn/

（2）招商銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)

辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)

法定代表人：李建紅

聯(lián)系人：鄧炯鵬

電話：0755－83198888

傳真：0755－83195049

客戶服務(wù)電話：95555

網(wǎng)址：http://www.cmbchina.com/

（3）興業(yè)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：福州市湖東路154號(hào)

辦公地址：上海市江寧路168號(hào)

法定代表人：高建平

注冊(cè)日期：1988年8月26日

注冊(cè)資本：190.52億元人民幣

聯(lián)系人：劉玲

電話：021-52629999

客服電話：95561

網(wǎng)址：www.cib.com.cn

（4）國信證券股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國信證券大廈十六層至二十六層

法定代表人：何如

聯(lián)系人：齊曉燕

電話：0755－82130833

傳真：0755－82133952

客戶服務(wù)電話：95536

網(wǎng)址：http://www.guosen.com.cn/

（5）中信建投證券股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號(hào)

法定代表人：王常青

聯(lián)系人：權(quán)唐

(下轉(zhuǎn)A42版）

本文來源：中國證券報(bào)·中證網(wǎng)