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華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金更新的招募說明書(摘要)

2015年第1號

華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)根據(jù)2013年5月10日中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)《關(guān)于核準(zhǔn)華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金募集的批復(fù)》(證監(jiān)許可【2013】645號)進行募集。本基金的基金合同于2013年9月2日正式生效。

重要提示

華泰柏瑞基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn),但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn),并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動,投資者在投資本基金前,應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性,充分考慮自身的風(fēng)險承受能力,理性判斷市場,并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險,包括:因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險、由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險、基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險、本基金的特定風(fēng)險等等。

本基金根據(jù)認(rèn)購費、申購費、銷售服務(wù)費收取方式的不同,將基金份額分為A類和C類不同的類別。在投資者認(rèn)購、申購基金份額時收取認(rèn)購、申購費用而不計提銷售服務(wù)費的,稱為A類基金份額 在投資者認(rèn)購、申購基金份額時不收取認(rèn)購、申購費用而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的,稱為C類基金份額。

投資者認(rèn)購本基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書和基金合同。基金管理人建議投資者根據(jù)自身的風(fēng)險收益偏好,選擇適合自己的基金產(chǎn)品,并且中長期持有。

基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

本更新招募說明書所載內(nèi)容截止日為2015年3月1日,有關(guān)財務(wù)和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2014年12月31日,財務(wù)和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

本基金托管人中國工商銀行股份有限公司已對本次更新的招募說明書中的投資組合報告和業(yè)績表現(xiàn)進行了復(fù)核確認(rèn)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概況

名稱:華泰柏瑞基金管理有限公司

住所:上海浦東新區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層

法定代表人:齊亮

成立日期: 2004年11月18日

批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān):中國證券監(jiān)督管理委員會

批準(zhǔn)設(shè)立文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]178號

經(jīng)營范圍:基金管理業(yè)務(wù) 發(fā)起設(shè)立基金 中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

組織形式:有限責(zé)任公司

注冊資本:貳億元人民幣

存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系人:汪瑩白

聯(lián)系電話:400-888-0001,(021)38601777

股權(quán)結(jié)構(gòu):PineBridge Investments LLC 49%、華泰證券股份有限公司49%、蘇州新區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股份有限公司2%

(二)主要人員情況

1、董事會成員

齊亮先生:董事長,碩士,1994-1998年任國務(wù)院發(fā)展研究中心情報中心處長、副局長,1998-2001年任中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室副局長,2001年至2004年任華泰證券股份有限公司副總裁。

姜治平先生:董事,碩士,曾就職于CR&R環(huán)保公司、Unisys優(yōu)利系統(tǒng)日本有限公司,1994年-2002年任紐約銀行梅隆資產(chǎn)管理公司高級投資組合經(jīng)理,2003年-2010年任紐約梅隆資產(chǎn)管理公司亞太區(qū)行政總裁,2010年-2011年任紐約梅隆銀行被動投資及交易型開放式指數(shù)證券投資基金全球主管,2012年3月至今任柏瑞投資公司行政總裁。

吳祖芳先生:董事,碩士,1992年起至今歷任華泰證券股份有限公司部門負(fù)責(zé)人、子公司負(fù)責(zé)人、總裁助理、業(yè)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)濟師、副總裁。

Rajeev Mittal先生: 董事,學(xué)士,1992年加入美國國際集團,2009—2011年擔(dān)任柏瑞投資(歐洲分公司)總經(jīng)理,新興市場投資主管,全球固定收益研究團隊主管和行政總裁(歐洲分公司),2011年至今擔(dān)任柏瑞投資亞洲有限公司業(yè)務(wù)行政總裁(亞洲,日本除外)、總經(jīng)理、新興市場投資總管,全球固定收益研究團隊主管。

韓勇先生:董事,博士,曾任職于君安證券有限公司、華夏證券有限公司和中國證券監(jiān)督管理委員會,2007年7月至2011年9月任華安基金管理有限公司副總經(jīng)理。2011年10月加入華泰柏瑞基金管理有限公司。

朱小平先生:獨立董事,碩士,1983至今任中國人民大學(xué)商學(xué)院教授。

陳念良先生:獨立董事,1977年至今任香港陳應(yīng)達律師事務(wù)所首席合伙人。

薛加玉先生:獨立董事,博士,1988-1997年任江蘇巨龍水泥集團有限公司團委書記、財務(wù)處長、副總經(jīng)濟師,1997-1999年任長城證券有限公司投資銀行部副總經(jīng)理,1999-2000年任亞洲控股有限公司投資銀行部總經(jīng)理,2000-2001年任北京華創(chuàng)投資管理有限公司執(zhí)行總裁,2001年至今任上海德匯集團有限公司董事長、總裁。

楊科先生:獨立董事,學(xué)士,2001年至今任北京市天元律師事務(wù)所律師。2010年至今任該律師事務(wù)所合伙人。

2、監(jiān)事會成員

嚴(yán)玉珍女士:監(jiān)事長,學(xué)士,1987年1月至1988年9月任羅兵咸永道(前容永道會計)高級稽核員,1988年12月至1990年4月任香港電訊(前大東電報)管理會計,1990年5月至1996年11月任寶達證券(施羅德集團)副財務(wù)總監(jiān),1996年12月至2007年9月任施羅德投資管理(香港)有限公司財務(wù)董事,2007年9月至2008年6月任交銀施羅德基金管理有限公司高級總經(jīng)理顧問,2008年7月至2012年9月任施羅德投資管理(香港)有限公司首席營運官,2012年9月至今任柏瑞投資亞洲有限公司首席財務(wù)官。

王桂芳女士:監(jiān)事,碩士, 1996-2003年任華泰證券股份有限公司西藏南路營業(yè)部總經(jīng)理,2003-2006年任華泰證券股份有限公司上海總部總經(jīng)理,2006年至今任華泰證券股份有限公司上海城市中心營業(yè)部總經(jīng)理。

柳軍先生:監(jiān)事,碩士,2000-2001年任上海汽車集團財務(wù)有限公司財務(wù),2001-2004年任華安基金管理有限公司高級基金核算員,2004年7月加入華泰柏瑞基金管理有限公司,歷任基金事務(wù)部總監(jiān)、上證紅利ETF基金經(jīng)理助理、上證紅利ETF基金經(jīng)理,2010年10月起擔(dān)任指數(shù)投資部副總監(jiān)。2011年1月起兼任華泰柏瑞上證中小盤ETF基金、華泰柏瑞上證中小盤ETF聯(lián)接基金基金經(jīng)理。

陳培先生:監(jiān)事,碩士。2001-2004年,就職于富國基金管理有限公司,任基金會計等職。2004年6月加入華泰柏瑞基金管理有限公司,現(xiàn)任基金事務(wù)部總監(jiān)。

3、總經(jīng)理及其他高級管理人員

韓勇先生:總經(jīng)理,博士,曾任職于君安證券有限公司、華夏證券有限公司和中國證券監(jiān)督管理委員會,2007年7月至2011年9月任華安基金管理有限公司副總經(jīng)理。2011年10月加入華泰柏瑞基金管理有限公司。

王溯舸先生:副總經(jīng)理,碩士,1997-2000年任深圳特區(qū)證券公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理,2001-2004年任華泰證券股份有限公司受托資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理。

陳暉女士:督察長,碩士,1993-1999年任江蘇證券有限責(zé)任公司北京代表處代表,1999-2004年任華泰證券股份有限公司北京總部總經(jīng)理。

房偉力先生:副總經(jīng)理,碩士,1997-2001年任上海證券交易所登記結(jié)算公司交收系統(tǒng)開發(fā)經(jīng)理,2001-2004年任華安基金管理有限公司基金登記及結(jié)算部門總監(jiān),2004-2008年5月任華泰柏瑞基金管理有限公司總經(jīng)理助理。

田漢卿女士:副總經(jīng)理。曾在美國巴克萊全球投資管理有限公司(BGI )擔(dān)任投資經(jīng)理, 2012年8月加入華泰柏瑞基金管理有限公司,2013年8月起任華泰柏瑞量化指數(shù)增強股票型證券投資基金的基金經(jīng)理,2013年10月起任公司副總經(jīng)理。 本科與研究生畢業(yè)于清華大學(xué), MBA畢業(yè)于美國加州大學(xué)伯克利分校哈斯商學(xué)院。

高山先生,副總經(jīng)理,博士。2001.5-2013.7任職于全國社會保障基金理事會投資部,任處長 2013.7起加入華泰柏瑞基金管理有限公司。本科畢業(yè)于山東大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院,碩士畢業(yè)于中國人民銀行研究生部,博士畢業(yè)于財政部財政科學(xué)研究所研究生部。

4、本基金基金經(jīng)理

陳東,金融學(xué)碩士,7年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任深圳發(fā)展銀行(現(xiàn)已更名為平安銀行)總行金融市場部固定收益與衍生品交易員,負(fù)責(zé)本外幣理財產(chǎn)品的資產(chǎn)管理工作 中國工商銀行總行金融市場部人民幣債券交易員,負(fù)責(zé)銀行賬戶的自營債券投資工作。2012年9月加入華泰柏瑞基金管理有限公司,2012年11月起任華泰柏瑞金字塔穩(wěn)本增利債券型證券投資基金基金經(jīng)理,2013年9月起任華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理,2013年11月起任華泰柏瑞季季紅債券型證券投資基金的基金經(jīng)理,2014年12月起任華泰柏瑞豐匯債券型證券投資基金的基金經(jīng)理,2015年1月起任固定收益部副總監(jiān)。

5、投資決策委員會成員

主席:總經(jīng)理韓勇先生

成員:副總經(jīng)理王溯舸先生 副總經(jīng)理田漢卿女士 副總經(jīng)理高山先生 總經(jīng)理助理董元星先生 投資部總監(jiān)沈雪峰女士 投資部副總監(jiān)呂慧建先生。

列席人員:督察長陳暉女士 投資決策委員會主席指定的其他人員。

上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

(三)基金管理人的職責(zé)

1、依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和登記事宜

2、辦理基金備案手續(xù)

3、自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn),建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進行證券投資

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益

5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告

6、編制季度、半年度和年度基金報告

7、計算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格 按規(guī)定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項 采取適當(dāng)合理的措施使計算開放式基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定

8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

9、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會

10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表、代表基金簽訂的重大合同及其他相關(guān)資料

11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為

12、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配

13、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

(四)基金管理人的承諾

1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,建立健全內(nèi)部控制制度,采取有效措施,防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。

2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī),建立健全的內(nèi)部控制制度,采取有效措施,防止下列行為發(fā)生:

(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

(3)利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益

(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

(5)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

3、本基金管理人承諾加強人員管理,強化職業(yè)操守,督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范,誠實信用、勤勉盡責(zé),不從事以下活動:

(1)越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營

(2)違反基金合同或托管協(xié)議

(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益

(4)在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假

(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管

(6)玩忽職守、濫用職權(quán)

(7)違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密,尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息

(8)違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾亂市場秩序

(9)貶損同行,以抬高自己

(10)以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展

(11)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象

(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分

(13)其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。

4、基金經(jīng)理承諾

(1)依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定,本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益

(2)不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益

(3)不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息

(4)不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

(五)基金管理人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制的原則

(1)健全性原則。內(nèi)部控制必須覆蓋公司各個部門和各級崗位,并滲透到各項業(yè)務(wù)過程,涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)

(2)有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法,建立合理的內(nèi)控程序,維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行

(3)獨立性原則。公司在精簡的基礎(chǔ)上設(shè)立能夠充分滿足經(jīng)營運作需要的機構(gòu)、部門和崗位,各機構(gòu)、部門和崗位職能上保持相對獨立。內(nèi)部控制的檢查評價部門必須獨立于內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行部門

(4)相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡,消除內(nèi)部控制中的盲點

(5)防火墻原則。公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離,基金投資研究、決策、執(zhí)行、清算、評估等部門和崗位,應(yīng)當(dāng)在物理上和制度上適當(dāng)隔離,以達到風(fēng)險防范的目的

(6)成本效益原則。公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本,提高經(jīng)濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

2、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

(1)控制環(huán)境

董事會下設(shè)風(fēng)險管理與審計委員會,全面負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險管理、風(fēng)險控制和財務(wù)監(jiān)控,審查公司的內(nèi)控制度,并對重大關(guān)聯(lián)交易進行審計 董事會下設(shè)薪酬、考核與資格審查委員會,對董事、總經(jīng)理、督察長、財務(wù)總監(jiān)和其他高級管理人員的候選人進行資格審查以確保其具有中國證監(jiān)會所要求的任職資格,制定董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、督察長、財務(wù)總監(jiān)、其他高級管理人員及基金經(jīng)理的薪酬/報酬計劃或方案。

公司管理層在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下,認(rèn)真執(zhí)行董事會確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略,為了有效貫徹公司董事會制定的經(jīng)營方針及發(fā)展戰(zhàn)略,設(shè)立了投資決策委員會和風(fēng)險控制委員會,就基金投資和風(fēng)險控制等發(fā)表專業(yè)意見及建議。

公司設(shè)立督察長,對董事會負(fù)責(zé),主要負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部控制的合法合規(guī)性、有效性和合理性進行審查,發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件時向公司董事長和中國證監(jiān)會報告。

(2)風(fēng)險評估

公司風(fēng)險控制人員定期評估公司風(fēng)險狀況,范圍包括所有能對經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響的內(nèi)部和外部因素,評估這些因素對公司總體經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生影響的程度及可能性,并將評估報告報公司董事會及高層管理人員。

(3)控制活動

控制活動包括自我控制、職責(zé)分離、監(jiān)察稽核、實物控制、業(yè)績評價、嚴(yán)格授權(quán)、資產(chǎn)分離、危機處理等政策、程序或措施。

自我控制以各崗位的目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ),是內(nèi)部控制的第一道防線。在公司內(nèi)部建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度,在相關(guān)部門和相關(guān)崗位之間建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度,后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負(fù)有監(jiān)督責(zé)任,使相互監(jiān)督制衡的機制成為內(nèi)部控制的第二道防線。充分發(fā)揮督察長和法律監(jiān)察部對各崗位、各部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面監(jiān)察稽核作用,建立內(nèi)部控制的第三道防線。

(4)信息與溝通

公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系,形成了自上而下的信息傳播渠道和自下而上的信息呈報渠道。通過建立有效的信息交流渠道,保證了公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息,并及時送達適當(dāng)?shù)娜藛T進行處理。

(5)內(nèi)部監(jiān)控

內(nèi)部監(jiān)控由公司風(fēng)險管理與審計委員會、督察長、風(fēng)險控制委員會和法律監(jiān)察部等部門在各自的職權(quán)范圍內(nèi)開展。本公司設(shè)立了獨立于各業(yè)務(wù)部門的法律監(jiān)察部,其中監(jiān)察稽核人員履行內(nèi)部稽核職能,檢查、評價公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性,監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況,揭示公司內(nèi)部管理及基金運作中的風(fēng)險,及時提出改進意見,促進公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行。

3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明

(1)基金管理人確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責(zé)任

(2)本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準(zhǔn)確

(3)本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情況

名稱:中國工商銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

成立時間:1984年1月1日

法定代表人:姜建清

注冊資本:人民幣349,018,545,827元

聯(lián)系電話:010-66105799

聯(lián)系人:蔣松云

(二)主要人員情況

截至2014年12月末,中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工207人,平均年齡30歲,95%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷,高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級技術(shù)職稱。

(三)基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

作為中國大陸托管服務(wù)的先行者,中國工商銀行自1998年在國內(nèi)首家提供托管服務(wù)以來,秉承“誠實信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨,依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團隊,嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé),為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù),展現(xiàn)優(yōu)異的市場形象和影響力。建立了國內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社會保障基金、安心賬戶資金、企業(yè)年金基金、QFII資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管產(chǎn)品體系,同時在國內(nèi)率先開展績效評估、風(fēng)險管理等增值服務(wù),可以為各類客戶提供個性化的托管服務(wù)。截至2014年12月,中國工商銀行共托管證券投資基金407只。自2003 年以來,本行連續(xù)十年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時報》、《上海證券報》等境內(nèi)外權(quán)威財經(jīng)媒體評選的45項最佳托管銀行大獎 是獲得獎項最多的國內(nèi)托管銀行,優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認(rèn)可和廣泛好評。(四)基金托管人的內(nèi)部控制制度

中國工商銀行資產(chǎn)托管部自成立以來,各項業(yè)務(wù)飛速發(fā)展,始終保持在資產(chǎn)托管行業(yè)的優(yōu)勢地位。這些成績的取得,是與資產(chǎn)托管部“一手抓業(yè)務(wù)拓展,一手抓內(nèi)控建設(shè)”的做法是分不開的。資產(chǎn)托管部非常重視改進和加強內(nèi)部風(fēng)險管理工作,在積極拓展各項托管業(yè)務(wù)的同時,把加強風(fēng)險防范和控制的力度,精心培育內(nèi)控文化,完善風(fēng)險控制機制,強化業(yè)務(wù)項目全過程風(fēng)險管理作為重要工作來做。繼2005、2007、2009、2010、2011、2012年六次順利通過評估組織內(nèi)部控制和安全措施是否充分的最權(quán)威的SAS70(審計標(biāo)準(zhǔn)第70號)審閱后,2013年中國工商銀行資產(chǎn)托管部第七次通過ISAE3402(原SAS70)審閱獲得無保留意見的控制及有效性報告,表明獨立第三方對我行托管服務(wù)在風(fēng)險管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認(rèn)可。也證明中國工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險控制能力已經(jīng)與國際大型托管銀行接軌,達到國際先進水平。目前,ISAE3402審閱已經(jīng)成為年度化、常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。

1、內(nèi)部風(fēng)險控制目標(biāo)

保證業(yè)務(wù)運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,強化和建立守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格,形成一個運作規(guī)范化、管理科學(xué)化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系 防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,保證托管資產(chǎn)的安全完整 維護持有人的權(quán)益 保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運行。

2、內(nèi)部風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)

中國工商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)由中國工商銀行稽核監(jiān)察部門(內(nèi)控合規(guī)部、內(nèi)部審計局)、資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)風(fēng)險控制處及資產(chǎn)托管部各業(yè)務(wù)處室共同組成。總行稽核監(jiān)察部門負(fù)責(zé)制定全行風(fēng)險管理政策,對各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險控制工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督。資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置專門負(fù)責(zé)稽核監(jiān)察工作的內(nèi)部風(fēng)險控制處,配備專職稽核監(jiān)察人員,在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下,依照有關(guān)法律規(guī)章,對業(yè)務(wù)的運行獨立行使稽核監(jiān)察職權(quán)。各業(yè)務(wù)處室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實施具體的風(fēng)險控制措施。

3、內(nèi)部風(fēng)險控制原則

(1)合法性原則。內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管要求,并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動的始終。

(2)完整性原則。托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約 監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個操作環(huán)節(jié),覆蓋所有的部門、崗位和人員。

(3)及時性原則。托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須在發(fā)生時能準(zhǔn)確及時地記錄 按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則,新設(shè)機構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時,必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。

(4)審慎性原則。各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須防范風(fēng)險,審慎經(jīng)營,保證基金資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)的安全與完整。

(5)有效性原則。內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善,并保證得到全面落實執(zhí)行,不得有任何空間、時限及人員的例外。

(6)獨立性原則。設(shè)立專門履行托管人職責(zé)的管理部門 直接操作人員和控制人員必須相對獨立,適當(dāng)分離 內(nèi)控制度的檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門。

4、內(nèi)部風(fēng)險控制措施實施

(1)嚴(yán)格的隔離制度。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格分離,建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度,并采取了良好的防火墻隔離制度,能夠確保資產(chǎn)獨立、環(huán)境獨立、人員獨立、業(yè)務(wù)制度和管理獨立、網(wǎng)絡(luò)獨立。

(2)高層檢查。主管行領(lǐng)導(dǎo)與部門高級管理層作為工行托管業(yè)務(wù)政策和策略的制定者和管理者,要求下級部門及時報告經(jīng)營管理情況和特別情況,以檢查資產(chǎn)托管部在實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)方面的進展,并根據(jù)檢查情況提出內(nèi)部控制措施,督促職能管理部門改進。

(3)人事控制。資產(chǎn)托管部嚴(yán)格落實崗位責(zé)任制,建立“自控防線”、“互控防線”、“監(jiān)控防線”三道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立“以人為本”的內(nèi)控文化,增強員工的責(zé)任心和榮譽感,培育團隊精神和核心競爭力。并通過進行定期、定向的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)、簽訂承諾書,使員工樹立風(fēng)險防范與控制理念。

(4)經(jīng)營控制。資產(chǎn)托管部通過制定計劃、編制預(yù)算等方法開展各種業(yè)務(wù)營銷活動、處理各項事務(wù),從而有效地控制和配置組織資源,達到資源利用和效益最大化目的。

(5)內(nèi)部風(fēng)險管理。資產(chǎn)托管部通過稽核監(jiān)察、風(fēng)險評估等方式加強內(nèi)部風(fēng)險管理,定期或不定期地對業(yè)務(wù)運作狀況進行檢查、監(jiān)控,指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門進行風(fēng)險識別、評估,制定并實施風(fēng)險控制措施,排查風(fēng)險隱患。

(6)數(shù)據(jù)安全控制。我們通過業(yè)務(wù)操作區(qū)相對獨立、數(shù)據(jù)和傳真加密、數(shù)據(jù)傳輸線路的冗余備份、監(jiān)控設(shè)施的運用和保障等措施來保障數(shù)據(jù)安全。

(7)應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立專門的災(zāi)難恢復(fù)中心,制定了基于數(shù)據(jù)、應(yīng)用、操作、環(huán)境四個層面的完備的災(zāi)難恢復(fù)方案,并組織員工定期演練。為使演練更加接近實戰(zhàn),資產(chǎn)托管部不斷提高演練標(biāo)準(zhǔn),從最初的按照預(yù)訂時間演練發(fā)展到現(xiàn)在的“隨機演練”。從演練結(jié)果看,資產(chǎn)托管部完全有能力在發(fā)生災(zāi)難的情況下兩個小時內(nèi)恢復(fù)業(yè)務(wù)。

5、資產(chǎn)托管部內(nèi)部風(fēng)險控制情況

(1)資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置專職稽核監(jiān)察部門,配備專職稽核監(jiān)察人員,在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下,依照有關(guān)法律規(guī)章,全面貫徹落實全程監(jiān)控思想,確保資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)定地發(fā)展。

(2)完善組織結(jié)構(gòu),實施全員風(fēng)險管理。完善的風(fēng)險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與,只有這樣,風(fēng)險控制制度和措施才會全面、有效。資產(chǎn)托管部實施全員風(fēng)險管理,將風(fēng)險控制責(zé)任落實到具體業(yè)務(wù)部門和業(yè)務(wù)崗位,每位員工對自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險負(fù)責(zé),通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu),形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結(jié)構(gòu)。

(3)建立健全規(guī)章制度。資產(chǎn)托管部十分重視內(nèi)控制度的建設(shè),一貫堅持把風(fēng)險防范和控制的理念和方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中。經(jīng)過多年努力,資產(chǎn)托管部已經(jīng)建立了一整套內(nèi)部風(fēng)險控制制度,包括:崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程、稽核監(jiān)察制度、信息披露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項業(yè)務(wù)過程,形成各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間的相互制約機制。

(4)內(nèi)部風(fēng)險控制始終是托管部工作重點之一,保持與業(yè)務(wù)發(fā)展同等地位。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行新興的中間業(yè)務(wù),資產(chǎn)托管部從成立之日起就特別強調(diào)規(guī)范運作,一直將建立一個系統(tǒng)、高效的風(fēng)險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展,新問題、新情況不斷出現(xiàn),資產(chǎn)托管部始終將風(fēng)險管理放在與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置,視風(fēng)險防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存和發(fā)展的生命線。

三、 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)

(一)基金份額發(fā)售機構(gòu)

基金份額發(fā)售機構(gòu)包括基金管理人的直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)的銷售網(wǎng)點。

1、直銷機構(gòu):

華泰柏瑞基金管理有限公司

注冊地址:上海浦東新區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層

辦公地址:上海浦東新區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層

法定代表人:齊亮

電話:(021)38601777

傳真:(021)50103016

聯(lián)系人:汪瑩白

客服電話:400-888-0001,(021)38784638

公司網(wǎng)址:www.huatai-pb.com

2、代銷機構(gòu)

1)中國銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

法定代表人:田國立

傳真:(010)66594853

客服電話:95566

公司網(wǎng)址:www.boc.cn

2)中國工商銀行股份有限公司

注冊地址:北京市復(fù)興門內(nèi)大街55號

辦公地址:北京市復(fù)興門內(nèi)大街55號

法定代表人:姜建清

傳真:(010)66107914

客服電話:95588

公司網(wǎng)址:www.icbc.com.cn

3)交通銀行股份有限公司

注冊地址:上海市銀城中路188號

辦公地址:上海市銀城中路188號

法定代表人:牛錫明

聯(lián)系人:曹榕

電話:(021)58781234

傳真:(021)58408483

客服電話:95559

公司網(wǎng)址:www.bankcomm.com

4)財富證券有限責(zé)任公司

注冊地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26-28層

辦公地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26-28層

法定代表人:蔡一兵

聯(lián)系人:郭磊

電話:(0731)84403319

傳真:(0731)84403439

客服電話:(0731)84403319

公司網(wǎng)址:www.cfzq.com

5)長城證券有限責(zé)任公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層

辦公地址:廣東省深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層

法定代表人:黃耀華

聯(lián)系人:高峰

電話:(0755)83516094

傳真:(0755)83515567

客服電話:(0755)33680000、400-6666-888

公司網(wǎng)址:www.cgws.com

6)長江證券股份有限公司

注冊地址:湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈

辦公地址:湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈

法定代表人:胡運釗

聯(lián)系人:李良

電話:(027)65799999

傳真:(027)85481900

客服電話:95579或4008-888-999

公司客服網(wǎng)址:www.95579.com

7)第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場B座25、26層

辦公地址:廣東省深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場B座25層

法定代表人:劉學(xué)民

聯(lián)系人:毛詩莉

電話:(0755)25831754

傳真:(0755)82485081

客服電話:400-888-1888

公司網(wǎng)址:www.firstcapital.com.cn

8)東吳證券股份有限公司

注冊地址:江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)星陽街5號

辦公地址:江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)星陽街5號

法定代表人:吳永敏

聯(lián)系人:方曉丹

電話:(0512)65581136

傳真:(0512)65588021

客服電話:(0512)33396288

公司網(wǎng)址:www.dwjq.com.cn

9)光大證券股份有限公司

注冊地址:上海市靜安區(qū)新閘路1508號

辦公地址:上海市靜安區(qū)新閘路1508號

法定代表人:薛峰

聯(lián)系人:周潔瑾

電話:(021)22169999

傳真:(021)22169134

客服電話:95525

公司網(wǎng)址:www.ebscn.com

10)廣州證券股份有限公司

注冊地址:廣州市天河區(qū)珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20層

辦公地址:廣州市天河區(qū)珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20層

法定代表人:邱三發(fā)

聯(lián)系人:林潔茹

電話:(020)88836999

傳真:(020)88836654

客服電話:961303

公司網(wǎng)址:www.gzs.com.cn

11)國都證券有限責(zé)任公司

注冊地址:北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

辦公地址:北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

法定代表人:常喆

聯(lián)系人:黃靜

電話:(010)84183333

傳真:(010)84183311-3389

客服電話:400-818-8118

公司網(wǎng)址:www.guodu.com

12)宏源證券股份有限公司

注冊地址:新疆烏魯木齊市文藝路233號

辦公地址:北京市西城區(qū)太平橋大街19號

法定代表人:馮戎

聯(lián)系人:李巍

電話:(010)88085858

傳真:(010)88085195

客服電話:400-800-0562

公司網(wǎng)址:www.hysec.com

13)華寶證券有限責(zé)任公司

注冊地址:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心57樓

辦公地址:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心57樓

法定代表人:陳林

聯(lián)系人:汪明麗

電話:(021)68778075

傳真:(021)68777723

客服電話:400-820-9898

公司網(wǎng)址:www.cnhbstock.com

14)華融證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區(qū)金融大街8號

辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街8號華融大廈A座3層

法定代表人:宋德清

聯(lián)系人:黃恒

電話:(010)58568235

傳真:(010)58568062

客服電話:(010)58568118 或前往各營業(yè)網(wǎng)點咨詢

公司網(wǎng)址:www.hrsec.com.cn

15)華泰證券股份有限公司

注冊地址:江蘇省南京市中山東路90號

辦公地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

法定代表人:吳萬善

聯(lián)系人:孔曉君

電話:(0755)82569143

傳真:(0755)82492962

客服電話:95597

公司網(wǎng)址:www.htsc.com.cn

16)華鑫證券有限責(zé)任公司

注冊地址:深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈28層A01、B01(b)單元

辦公地址:上海市肇家浜路750號

法定代表人:俞洋

聯(lián)系人:陳敏

電話:(021)64316642

傳真:(021)64333051

客服電話: 021-32109999、029-68918888

公司網(wǎng)址:www.cfsc.com.cn

17)齊魯證券有限公司

注冊地址:山東省濟南市經(jīng)七路86號

辦公地址:山東省濟南市經(jīng)七路86號23層

法定代表人:李瑋

聯(lián)系人:吳陽

電話:(0531)68889155

傳真:(0531)68889752

客服電話:95538

公司網(wǎng)址:www.qlzq.com.cn

18)山西證券股份有限公司

注冊地址:山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓

辦公地址:山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓

法定代表人:侯巍

聯(lián)系人:郭熠

電話:(0351)8686659

傳真:(0351)8686619

客服電話:400-666-1618、(0351)95573

公司網(wǎng)址:www.i618.com.cn

19)上海證券有限責(zé)任公司

注冊地址:上海市西藏中路336號華旭大廈

辦公地址:上海市西藏中路336號華旭大廈

法定代表人:郁忠民

聯(lián)系人:張瑾

電話:(021)53519888

傳真:(021)53519888

客服電話:400-891-8918,(021)962518

公司網(wǎng)址:www.962518.com

20)申銀萬國證券股份有限公司

注冊地址:上海市徐匯區(qū)長樂路989號世紀(jì)貿(mào)易廣場45層

辦公地址:上海市常熟路171號

法定代表人:儲曉明

聯(lián)系人:黃瑩

電話:(021)33388211

傳真:(021)33388224

客服電話:95523或4008895523

公司網(wǎng)址:www.sywg.com

21)天相投資顧問有限公司

注冊地址:北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座701

辦公地址:北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座5層

法定代表人:林義相

聯(lián)系人:林爽

電話:(010)66045529

傳真:(010)66045518

客服電話:(010)66045678

公司網(wǎng)址:www.txsec.com或www.jjm.com.cn

22)信達證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人:張志剛

聯(lián)系人:唐靜

電話:(010)63081000

傳真:(010)63080978

客服電話:400-800-8899

公司網(wǎng)址:www.cindasc.com

23)中航證券有限公司

注冊地址:南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓

辦公地址:南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓

法定代表人:王宜四

聯(lián)系人:戴蕾

電話:(0791)86768681

傳真:(0791)86770178

客服電話:400-886-6567

公司網(wǎng)址:www.avicsec.com

24)中國國際金融有限公司

注冊地址:北京市建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座28層

辦公地址:北京市建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座28層

法定代表人:李劍閣

聯(lián)系人:羅文雯

電話:(021)58763575

傳真:(021)68875123

客服電話:(021)58796226-3736

公司網(wǎng)址:www.cicc.com.cn

25)中國中投證券有限責(zé)任公司

注冊地址:深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18層-21層及第04層01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23單元

辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路6003號榮超商務(wù)中心A棟第04、18層至21層

法定代表人:龍增來

聯(lián)系人:劉毅

電話:(0755)82023442

傳真:(0755)82026539

客服電話:400-600-8008

公司網(wǎng)址:www.china-invs.cn

26)中信建投證券股份有限公司

注冊地址:北京市安立路66號4號樓

辦公地址:北京市朝陽門內(nèi)大街188號

法定代表人:王常青

聯(lián)系人:權(quán)唐

電話:400-8888-108

傳真:(010)65182261

客服電話:400-888-8108

公司網(wǎng)址:www.csc108.com

27)中信證券(山東)有限責(zé)任公司

注冊地址:青島市嶗山區(qū)深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層

辦公地址:青島市嶗山區(qū)深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層(266061)

法定代表人:楊寶林

聯(lián)系人:吳忠超

電話:(0532)85022326

傳真:(0532)85022605

客服電話:95548

公司網(wǎng)址:www.citicssd.com

28)中信證券股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座

辦公地址:北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈

法定代表人:王東明

聯(lián)系人:騰艷

電話:(010)60838888

傳真:(010)60833739

客服電話:95558

公司網(wǎng)址:www.cs.ecitic.com

29)中信證券(浙江)有限責(zé)任公司

注冊地址:浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層

辦公地址:浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層

法定代表人:沈強

聯(lián)系人:李珊

電話:(0571)85776114

傳真:(0571)85783771

客服電話:(0571)96598

公司網(wǎng)址:www.bigsun.com.cn

30)天風(fēng)證券股份有限公司

注冊地址:湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號高科大廈4樓

辦公地址:中國武漢武昌區(qū)中南路99號保利廣場A座37樓

法定代表人:余磊

聯(lián)系人:崔成

電話:027-87610052

傳真:027-87618863

客服電話:4008005000

公司網(wǎng)址:www.tfzq.com 31)上海好買基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區(qū)場中路685弄37號4號樓449室

辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室

法定代表人:楊文斌

聯(lián)系人:張茹

電話:021-58870011-6702

傳真:021-68596916

客服電話:400-700-9665

公司網(wǎng)址:http://www.ehowbuy.com

32)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號二號樓2層

辦公地址:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號3C座10樓

法定代表人:其實

聯(lián)系人:潘世友

電話:021-54509988-7019

傳真:021-64385308

客服電話:400-181-8188

公司網(wǎng)址:www.1234567.com.cn

33)深圳眾祿基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號發(fā)展銀行大廈25樓I、J單元

辦公地址:深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號發(fā)展銀行大廈25樓I、J單元

法定代表人:薛峰

聯(lián)系人:童彩平

電話:(0755)82080798

傳真:(0755)82080798

客服電話:400-678-8887

公司網(wǎng)址:www.jjmmw.com www.zlfund.cn

34)北京展恒基金銷售有限公司

注冊地址:北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號

辦公地址:北京市朝陽區(qū)德勝門外華嚴(yán)北里2號民建大廈6層

法定代表人:閆振杰

聯(lián)系人:李兆賀

電話:010-62020088

傳真:010-62020355

客服電話:400-888-6661

公司網(wǎng)址:www.myfund.com

35)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

辦公地址:浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園2號樓2樓

法定代表人: 凌順平

聯(lián)系人:吳強

電話:0571-88911818

傳真:0571-86800423

客服電話:4008-773-772

公司網(wǎng)站:www.5ifund.com

36)杭州數(shù)米基金銷售有限公司

注冊地址: 杭州市余杭區(qū)倉前街道海曙路東2號

辦公地址: 浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道3588號恒生大廈12樓

法定代表人: 陳柏青

聯(lián)系人:張裕

電話:021-60897840

傳真:0571-26698533

客服電話:4000-766-123

公司網(wǎng)站: http://www.fund123.cn/

37)中期時代基金銷售(北京)有限公司

注冊地址:北京市朝陽區(qū)建國門外光華路14號1幢11層1103號

辦公地址:北京市朝陽區(qū)建國門外光華路14號1幢11層1103號

法定代表人:路瑤

聯(lián)系人:侯英建

電話:010-65807865

傳真:010-65807864

客服電話:010-65807609

公司網(wǎng)站:www.cifcofund.com

38)和訊信息科技有限公司

注冊地址:北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層

辦公地址:北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人:王莉

聯(lián)系人:吳衛(wèi)東

電話:021-20835779

客服電話:400-920-0022

公司網(wǎng)址:licaike.hexun.com

39)萬銀財富(北京)基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓3201內(nèi)3201單元

辦公地址:北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓3201內(nèi)3201單元

法定代表人: 李招弟

聯(lián)系人:劉媛

電話:(010)59393923-819

客服電話:400-808-0069

公司網(wǎng)址:www.wy-fund.com

40)上海大智慧財富管理有限公司

注冊地址:上海市浦東新區(qū)楊高南路428號1號樓10-11層

辦公地址:上海市浦東新區(qū)楊高南路428號1號樓10-11層

法定代表人:申健

聯(lián)系人:付江

電話:(021)20219988*31781

傳真:(021)20219923

客服電話:021-20219999

公司網(wǎng)址:www.gw.com.cn

41)宜信普澤投資顧問(北京)有限公司

注冊地址:北京市朝陽區(qū)建國路88號9號樓15層1809

辦公地址: 北京市朝陽區(qū)建國路88號SOHO現(xiàn)代城C座1809

法定代表人: 沈偉樺

聯(lián)系人: 劉夢軒

客服電話:400 6099 200

公司網(wǎng)址:www.yixinfund.com

42)、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址:深圳市福田區(qū)華強北路賽格科技園4棟10層1006#

辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街35號 國際企業(yè)大廈C座9層

法定代表人:楊懿

聯(lián)系人: 劉寶文

電話:(010)58325395

公司網(wǎng)址: http://8.jrj.com.cn/

客服電話:400-166-1188

43)、恒豐銀行股份有限公司

注冊地址:山東省煙臺市芝罘區(qū)南大街248號

辦公地址:山東省煙臺市芝罘區(qū)南大街248號

法定代表人: 蔡國華

聯(lián)系人: 汪明

電話:021-38966235

公司網(wǎng)址: www.egbank.com.cn

客服電話:400-813-8888

44)、泉州銀行股份有限公司

注冊地址: 泉州市云鹿路3號

辦公地址: 泉州市云鹿路3號

法定代表人:傅子能

聯(lián)系人: 董培姍

電話:0595-22551071

公司網(wǎng)址: www.qzccbank.com

客服電話:400-88-96312

45)、日發(fā)資產(chǎn)管理(上海)有限公司

注冊地址:陸家嘴花園石橋路66號東亞銀行大廈1307室

辦公地址:陸家嘴花園石橋路66號東亞銀行大廈1307室

法定代表人:周泉恭

聯(lián)系人: 楊迎雪

公司網(wǎng)址: www.rffund.com

客服電話:021-61600500

46)、北京創(chuàng)金啟富投資管理有限公司

注冊地址:北京市西城區(qū)民豐胡同31號5號樓215A

辦公地址:北京市西城區(qū)民豐胡同31號5號樓215A

法定代表人:梁蓉

聯(lián)系人: 張旭

公司網(wǎng)址: www.5irich.com

客服電話:400-6262-818

47)、北京恒久浩信投資咨詢有限公司

注冊地址:北京市懷柔區(qū)懷北鎮(zhèn)懷北路308號

辦公地址:北京市朝陽區(qū)光華路7號漢威大廈B1210

法定代表人:謝亞凡

聯(lián)系人: 陳沖

公司網(wǎng)址: www.haofunds.com

客服電話:4006-525-676

48)、中國國際期貨有限公司

注冊地址:北京市朝陽區(qū)建國門外光華路14號1幢1層、2層、9層、11層、12層

辦公地址:北京市朝陽區(qū)麥子店西路3號新恒基國際大廈15層

法定代表人:王兵

聯(lián)系人: 趙森

電話:(010) 5953 9864

公司網(wǎng)址: www.cifco.net

客服電話:95162、400-8888-160

3、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求,選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金,并及時公告。

(二)注冊登記機構(gòu)

名稱:華泰柏瑞基金管理有限公司

住所:上海浦東新區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層

法定代表人:齊亮

電話:400-888-0001,(021)38601777

傳真:(021)50103016

聯(lián)系人:陳培

(三)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

名稱:上海源泰律師事務(wù)所

住所:上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈 1405室

負(fù)責(zé)人:廖海

電話:021-5115 0298

傳真:021-5115 0398

經(jīng)辦律師:劉佳、張?zhí)m

(四)會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師

名稱:普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司

住所:上海湖濱路202號普華永道中心11樓

法定代表人:楊紹信

經(jīng)辦注冊會計師:薛競、王靈

電話:021-23238888

傳真:021-23238800

四、基金的名稱

華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金

五、基金的類型

債券型

六、基金的投資目標(biāo)

在合理控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上,追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值,力爭實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資收益。

七、基金的投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市的國債、地方政府債、金融債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、次級債、企業(yè)債、公司債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、資產(chǎn)支持證券、短期融資券、銀行存款、債券回購等固定收益類金融工具,以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。

本基金不直接在二級市場買入股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn),也不參與一級市場新股申購和新股增發(fā),可轉(zhuǎn)債僅投資二級市場可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序并經(jīng)托管人確認(rèn)后,可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為:債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%,其中投資于信用債券的資產(chǎn)占基金債券資產(chǎn)的比例合計不低于50% 現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例不低于5%。

本基金所指信用債券是指企業(yè)債券、公司債券、短期融資券、地方政府債券、商業(yè)銀行金融債券、商業(yè)銀行次級債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、資產(chǎn)支持證券等除國債和中央銀行票據(jù)之外的、非國家信用的固定收益類金融工具。

八、基金的投資策略

1、類屬資產(chǎn)配置策略:

以宏觀經(jīng)濟趨勢以及貨幣政策研究導(dǎo)向,重點關(guān)注經(jīng)濟增速、通貨膨脹率、利率水平以及貨幣供應(yīng)量等宏觀經(jīng)濟指標(biāo),分析比較各類金融工具的風(fēng)險收益特性,在基金合同約定比例的范圍內(nèi),尋求各類債券品種在收益性、流動性和信用風(fēng)險補償間的最佳平衡點,通過動態(tài)調(diào)整基金資產(chǎn)在利率類固定收益品種(國債、央行票據(jù)等)、信用類固定收益品種以及其他資產(chǎn)之間的配置比例,力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。

■

2、普通債券投資策略:

本基金將在對宏觀經(jīng)濟走勢、利率變化趨勢、收益率曲線形態(tài)變化和發(fā)債主體基本面分析的基礎(chǔ)上,綜合運用久期管理策略、期限結(jié)構(gòu)配置策略、騎乘策略、息差策略等主動投資策略,選擇合適的時機和品種構(gòu)建債券組合。

(1)久期管理策略:

本基金通過對宏觀經(jīng)濟變量以及宏觀經(jīng)濟政策等因素進行分析判斷,形成對未來利率走勢的合理預(yù)測,根據(jù)利率水平的預(yù)期變化主動調(diào)整債券組合的久期,有效控制基金組合整體風(fēng)險,以達到優(yōu)化資產(chǎn)收益率的目的。

如果判斷未來利率水平將下降,本基金可通過增加組合的久期,獲得債券收益率下降帶來的收益 反之,如果預(yù)測未來利率水平將上升,本基金可縮短組合的久期,以減小債券收益率上升帶來的損失。

(2)期限結(jié)構(gòu)配置策略:

在確定組合久期的基礎(chǔ)上,綜合分析債券收益率曲線的形態(tài)及其發(fā)展趨勢,形成子彈型、杠鈴型或階梯型配置策略并動態(tài)調(diào)整基金資產(chǎn)在長期、中期、短期債券上的配置比例。當(dāng)預(yù)期收益率曲線變陡時,本基金將采用子彈型配置 當(dāng)預(yù)期收益率曲線變平時,將采用啞鈴型配置 在預(yù)期收益率曲線平移時,則采用階梯型配置。

(3)騎乘策略:

通過分析收益率曲線各期限段的利差情況,當(dāng)債券收益率曲線比較陡峭時,買入期限位于收益率曲線陡峭處的債券,隨著債券剩余期限的縮短,債券的收益率水平將會較投資期初有所下降,這樣可同時獲得該債券持有期的穩(wěn)定的票息收入以及收益率下降帶來的價差收入。

(4)息差策略:

根據(jù)市場利率水平,收益率曲線的形態(tài)以及對利率期限結(jié)構(gòu)的預(yù)期,通過采用長期債券和短期回購相結(jié)合,獲取債券票息收益和回購利率成本之間的利差。當(dāng)回購利率低于債券收益率時,可以將正回購所獲得的資金投資于債券,從而獲取二者之間的息差收入。

3、信用債券投資策略:

本基金將采用自上而下的配置策略與自下而上的個券精選相結(jié)合的分析框架,識別不同品種信用債券的投資價值,從而提高投資效率。

在品種配置上,將根據(jù)交易所、銀行間市場的不同特點,對不同種類信用債的信用風(fēng)險溢價、流動性風(fēng)險溢價、稅收溢價等因素進行分析,自上而下地根據(jù)宏觀政策的趨勢選擇久期區(qū)間,根據(jù)期限結(jié)構(gòu)的變化確定配置比例。

在個券精選時,將依據(jù)公司內(nèi)部評級體系運用行業(yè)研究方法和公司財務(wù)分析方法對債券發(fā)行人信用風(fēng)險進行分析和權(quán)衡,自下而上地選擇風(fēng)險與收益相匹配的較好品種進行投資。通過研究各個債券發(fā)行主體所處產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢、公司背景、盈利狀況、競爭地位、治理結(jié)構(gòu)、特殊事件風(fēng)險等基本面信息,結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟發(fā)展階段,確定不同行業(yè)的優(yōu)先選擇順序 運用財務(wù)評價體系對債券發(fā)行人的資產(chǎn)流動性、盈利能力、償債能力、現(xiàn)金流等進行綜合評價,識別投資價值。本基金將定期對發(fā)債主體和信用債券的評級進行更新,及時識別發(fā)債主體信用狀況的變化,從而調(diào)整對信用債券的定價。

■

4、資產(chǎn)支持證券投資策略:

本基金將深入研究資產(chǎn)支持證券的發(fā)行條款、市場利率、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、支持資產(chǎn)的現(xiàn)金流變動情況以及提前償還率水平等因素,評估資產(chǎn)支持證券的信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險和提前償付風(fēng)險,通過信用分析和流動性管理,輔以量化模型分析,精選那些經(jīng)風(fēng)險調(diào)整后收益率較高的品種進行投資,力求獲得長期穩(wěn)定的投資收益。

5、其他衍生工具投資策略:

如果未來市場出現(xiàn)新的衍生工具,在履行適當(dāng)程序后,本基金在屆時相應(yīng)法律法規(guī)的框架內(nèi)適度參與。本基金將制訂符合本基金投資目標(biāo)的投資策略,同時結(jié)合對衍生工具的研究,在充分考慮衍生產(chǎn)品風(fēng)險和收益特征的前提下,謹(jǐn)慎進行投資。

九、基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)

一年期銀行定期存款收益率(稅后)@130%

上述“一年期銀行定期存款收益率”是指當(dāng)年1 月1 日中國人民銀行公布并執(zhí)行的一年期“金融機構(gòu)人民幣存款基準(zhǔn)利率”。《基金合同》生效日所在年度以《基金合同》生效日中國人民銀行公布并執(zhí)行的一年期“金融機構(gòu)人民幣存款基準(zhǔn)利率”為準(zhǔn)。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化,或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出,或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準(zhǔn)時,本基金可以在報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告。

十、基金的風(fēng)險收益特征

本基金屬于證券投資基金中的較低風(fēng)險品種,預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險高于貨幣市場基金,低于混合型基金和股票型基金。

十一、基金的投資組合報告

投資組合報告截止日為2014年12月31日。

1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況

■

2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

本基金本報告期末未持有股票。

3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

(下轉(zhuǎn)B102版)